威尔高:关于证券事务代表辞职的公告
江西威尔高电子股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于近日收到证券事务代表许莹女士提交的书面辞职报告,其因个人原因辞去公司证券事务代表职务,辞职报告自送达董事会之日起生效,辞职后将不再担任公司任何职务,其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。截至本公告日,许莹女士未持有公司股份,亦不存在应当履行而未履行的...
为什么证券从业人员不许炒股网友们深度分析
人家就是假设没有”工作人员不允许参与交易“这个规则……根本避免不了,随便拿个女朋友老婆,亲戚的身份开个号就行了02这个让别人操作就行了,我客户经理就告诉我买光伏,它能告诉我,就肯定能告诉他的亲戚,口头告诉就行,一点证据没有我认识的从业人员就没有不用亲朋好友身份开户的……而且大多亏损套牢[惊...
炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?
证券从业人员禁止开立股票账户、炒股,目的在于防止他们利用职务之便获取未公开信息,进行内幕交易。这项规定在证券法中有明确要求,目的就是为了确保市场的公平、公正和公开。如果从业人员能随意炒股,势必会破坏市场的正常秩序,甚至损害普通投资者的利益。然而,近年来的处罚案例表明,许多从业人员仍对法律法规抱有侥幸心...
主动辞职!从业人员供述违法行为,请求减轻处罚
近日,证监会连续公布了多份罚单,其中涉及2例证券从业人员违规炒股案。孙某作为证券从业人员,违规买卖证券,私下接受客户委托炒股,被证监会罚没约600万元。他还“主动供述违法行为”“主动辞职”“低价处置股票”,请求减轻处罚,被证监会驳回。在另一案例中,于某作为证券从业人员,私下接受客户委托买卖证券,被证监会并...
违规炒股!证券从业人员主动辞职并求轻罚
证监会认为,孙某作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。孙某作为证券公司的从业人员,借用他人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人名义买卖股票或者...
证监会:零容忍执法,集中处理从业人员违法炒股!有人终身禁入
证监会网站2月9日消息,为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券(21.380,1.94,9.98%)多名从业人员买卖股票等违法违规行为(www.e993.com)2024年10月21日。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
员工违规炒股被罚,券商文化建设评级将扣分,还将重点考察薪酬管理...
调整一:从业人员违规炒股被罚的应当自评扣分本次指标内容中新增了一项要求,因存在从业人员违规炒股情形,被监管部门认定合规管理存在问题、或应加强合规管措施并出具处罚文件的,券商应当自评扣分。财联社记者近期已经报道跟踪发现,监管对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大。今年以来,已有多达107名从业人员因违规炒股遭...
一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿
证监会、深圳证监局今日公布多张从业人员炒股罚单。招商证券领罚最多,具体如下:证监会对时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛违法买卖股票行为进行了立案调查、审理。熊剑涛于1995年6月21日入职招商证券,担任过招商证券首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁和招商资管董事长等职位,于2021年10月7日辞职。从1995年开始,熊...
证券人员偷偷炒股多吗
3.制度不完善:虽然相关法律法规对证券人员炒股行为有明确规定,但在实际操作中仍存在一些模糊地带和漏洞,为违规行为提供了可乘之机。三、影响分析证券人员偷偷炒股的行为不仅损害了个人职业操守和行业形象,更对证券市场的健康发展造成了严重影响。一方面,这种行为破坏了市场的公平性和透明度,使得普通投资者难以获得...
招商证券63人被罚8173万,原总裁违规炒股达26年!年薪350万董事长被...
按照年报披露,胡宇合规总监、首席风险官职位应于2024年12月任期终止。有网友猜测,“目前其提前申请辞职,可能与本次招商证券63人违规炒股被罚有关”。网络截图2月19日是招商证券63人违规炒股被罚后的首个交易日,从市场表现来看,投资者用脚投票,其今天下跌0.93%,报收13.81元。本文源自:凤凰网股票...