券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

三是稳妥处置舆情，监测到辖区1名从业人员发表的对从业人员炒股检查的不实言论被多个自媒体转发情况后，全面排查信息传播渠道，控制舆情发酵，事后及时约谈分支机构及总部负责人。无独有偶，近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书，三人都存在从业人员违规炒股的行为。

A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚

不过,我国法律禁止证券从业人员违规炒股。根据《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有和买卖股票。同时,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定,证券基金经营机构下属各单位负责人对本单位合规运营...

皮海洲:不妨让券商从业人员合规炒股|立方大家谈

当然，券商从业人员炒股有可能出现一定的负面影响，比如，容易形成内幕交易，危及证券市场的“三公”原则，但这种负面影响却是可以通过加强监管，通过规范券商从业人员的炒股行为来加以解决的。比如，增加券商从业人员炒股的透明度，对券商从业人员炒股的信息进行公开披露，让券商人员的炒股过程在阳光下进行，让券商从业人员的...

部分券商再发严禁员工违规炒股通知

财联社2024-10-0819:02:39面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。今年以来,严查证...

代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

据上次有关营业部罚单统计报道已过去10天,但相关罚单数量就已增加6张,涉及券商则增加12家。其中,违规情形出现较多的则属内控行为不规范、借他人名义从事证券交易等行为。综合来看,不仅营业部从业人员需合规执业,券商更应合规经营,健全内控制度,减少违规行为的发生。

“批量处罚”券商违规炒股

根据证监会统计,2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制(www.e993.com)2024年11月11日。证监会表示将完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态。排排网财富研究部副总监刘有华在接受《国际金融报》记者采访时表示,监管层加大整治券商违规炒股力度,旨在保护投资者的...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

券商从业人员违法炒股频现2月份,证监会掀起一场严打“违法炒股”的风暴。彼时,证监会发文称集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为:一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取...

20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富

具体事由是,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员的警示和...

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管紧盯密防呈现...

今年8月,财联社记者获悉,有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中,发现至少百名员工存在以他人(亲人)账户名义炒股情况。整体来看,券商自查措施主要包括:一是更新本人及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录,二是加紧警示教育以及培训,三是对员工股票交易行为进行追溯,四是借助科技力量,加强IP局域网对员工炒股的精准监测...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...