严查违规炒股!券商倒查员工及亲属账户?多家称近期“确有此事”
无独有偶,沪上某头部券商员工也对界面新闻记者表示,“公司并未明确表示启动对员工及亲属的股票账户三年倒查”,但是上述员工对界面新闻表示,“近一个半月以来,公司晨会明显多次提及严禁员工炒股,并频繁开展员工学习违规案例,严禁员工炒股。”“关于公司如何开展对亲属账户的倒查,一般而言,券商会要求员工报备亲属账户...
东方财富股价再遭突袭 机构复盘:严查券商员工炒股传闻不构成实质...
盘后有业内人士复盘认为,今日下午盛传的关于严查券商员工违规炒股的传闻其实并不是现在才有,应该构不成实质性利空。有业内人士分析认为,近阶段东方财富股价表现较弱更多的是反映的某种市场预期:传统券商业务面临同质化倾向和互联网红利衰退,非同质化的投行、资管等业务相对头部券商又没有竞争优势。此外,从券商行...
倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股
直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式,可以更好发现存在违规炒股可能的其他账户。正因如此,券商针对员工及亲属账户启动三年...
“券茅”东方财富股价再遭突袭,机构复盘:严查券商员工炒股传闻不...
在他看来,今日下午盛传的关于严查券商员工炒股的传闻只是干扰信息,并不构成实质性利空,“本来证券从业人员就不让炒股,时不时查一查也属正常,各家的情况应该有紧有松。”该私募人士分析认为,近阶段东方财富股价表现较弱,其实更多的是反映了一种市场预期,“公司传统券商业务,同质化的居多,而如今互联网红利已不在...
剑指从业人员违规炒股 多家券商自查员工及亲属股票账户
今年初,证监会集中处理了多名从业人员违规炒股。彼时,证监会表示,将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制。多家券商已出手最近,有传闻称,为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等问题,有券商进一步加强对证券从业人员的执业行为...
对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了
券商动手了有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为(www.e993.com)2024年7月31日。券商中国记者经多方了解,近期确有多家券商进一步加强了对员工违规买卖股票的查处力度,但尺度不一。有受访者表示,在常规自查动作外,半个月前开始了对员工及亲属账户...
券商员工炒股1年不到亏损百万
对于从业人员违规炒股的现象,券商也有自己的一套应对法。国元证券表示,公司一贯高度重视从业人员执业行为合规管理,制定了《国元证券工作人员执业行为报备监测实施办法》,对从业人员违法违规炒股行为做了明确禁止。同时,为进一步落实监管要求,加强证券从业人员执业行为规范,国元证券自3月以来在全公司范围内开展自查自纠工作...
又一券商员工违规炒股亏474万被罚:类案频现,监管趋严
为遏止券商员工违法炒股现象,今年2月,证监会在集中处理多名从业人员违法炒股时表示,除着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制,以及强化监管执法外,下一步还将持续净化行业生态,深入开展行业文化建设综合治理,加快形成从业人员管理“严”的氛围。
监管密集出手,多家券商员工违规炒股遭罚
券商员工违规炒股频现违规炒股被罚并非个例,除招商证券外,近期长城证券韩飞、国泰君安周靖杰均涉及违规炒股,被监管采取行政处罚。据证监会官网披露,韩飞因借他人名义持有并买卖股票等问题,被采取10年证券市场禁入措施,罚没合计1.17亿元。调查显示,韩飞控制使用“韩浩”等六个证券账户(下称“证券账户组”)合计交易金额...
券商前员工违规炒股 罚!
近日,天津证监局公布了一则行政处罚公告,对一家券商前员工违法买卖股票处以3万元罚款。据记者统计,年内已有多名券商员工因跨“红线”违规炒股被罚,引起市场高度关注。成交逾7000万元亏损超54万元天津证监局在公布的行政处罚书中称,王海借用“王某1”“孙某然”“李某”“王某祥”中泰证券账户普通账户违规买卖...