证券从业人员违规炒股屡收罚单
近日,北京证监局对寇玥等20人出具警示函,对庄江斌监管谈话,上述人员均是证券从业人员,违规买卖股票。上述罚单主要涉及中金公司、中金财富,大多为一般证券业务或投资顾问。文件显示,曹禕琛曾是开源证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间,曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股,亏损770326.49元。调查过程中曹...
监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元
具体事由方面,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员的警示和...
栽了!开源证券前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,...
财经大V带粉丝炒股,重创从336万跌至仅18万!
炒股讲求的不仅仅是运气,更是对市场深刻的理解和实战经验。而许多所谓的“专家”,不过是在舞台上高谈阔论,实际操作起来却低得让人心寒。无论是财经大V,还是某些自称“投资大师”的人,其实都是在赌运气。他们往往没有实操的能力,却能用华丽的词汇迷惑人心。这真是个令人痛心的教训。那些在股票市场上摸爬滚...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
今年5月底,西南证券一名90后投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,最终亏损超百万。因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。据重庆证监局5月28日披露,该局对原西南证券高级投资顾问何希借他人名义持有、买卖股票行为,以及私下接受客户委托买卖证券行为,给予警告,合计罚没17.55万元。经查,何希于2019年至20...
无证展业、误导性营销、员工违规炒股...“老牌机构”爱赢投顾多次...
合规管理、内部控制管控不到位,问题整改不及时;未在中证协注册登记的证券从业人员以他人名义展业;不具有证券投资顾问资质的人员向客户提供投资建议;自媒体展业管理不到位,不具备证券投资顾问展业资质的员工通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频,且未保持应有的客观、谨慎、专业态度;从业人员买卖股票...
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听信投顾建议炒股亏了67万,法院这么判!
但是,8月17日,中方信富公司向卫龙武邮寄《中方信富财务管理中心服务协议》《证券投资顾问业务风险揭示书》,卫龙武以协议内容并非双方原来商量的全部内容为由拒绝签字。2020年7月至10月期间,中方信富公司员工梁长元、王军勇以“主力资金”内幕消息诱导卫龙武进行证券交易,明确建议卫龙武购买两只股票,并多次要求卫龙武按...
听投顾建议炒股亏57万元,谁之过?法院判投资者担责30%
当年8月17日,中方信富公司向卫龙武邮寄《中方信富财务管理中心服务协议》《证券投资顾问业务风险揭示书》,卫龙武以协议内容并非双方原来商量的全部内容为由拒绝签字。2020年7月至10月期间,中方信富公司员工梁长元、王军勇以“主力资金”内幕消息诱导卫龙武进行证券交易,明确建议卫龙武购买两只股票,并多次要求卫龙武按其指...
受“内幕交易”诱导炒股亏了57万元,法院判投顾公司承担70%赔偿责任
此后,卫龙武向中国证监会深圳监管局举报中方信富深圳分公司,中方信富退还卫龙武36.8万元、5800元。2021年3月11日,中国证监会深圳监管局在向卫龙武的书面答复中认为,中方信富深圳分公司存在未完成风险揭示、投资者适当性管理程序且未签约即收费,提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议,服务留痕不全等问题。