部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知
部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知财联社10月8日电,记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息...
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。在今年被罚的超过200名券商员工中,违规炒股被罚的就有...
一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚 监管紧盯密防呈现...
在完善制度机制方面,今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分,传导合规风控为本的鲜明导向。不仅如此,在最新一期的券商文化建设评级中,也新增“因存在从业人员违规炒股情形”的考评,突出了扣分性约束。在强化监管执法方面,对...
栽了!券商前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在...
一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...
监管机构强调,券商人员作为证券市场的参与者,应当恪守职业道德和法律法规,不得利用职务之便谋取私利。为了从源头上防范违规行为的发生,监管还要求券商加强内部管理,建立健全风险防范机制,并加强对从业人员的培训和教育,增强其法律意识和职业道德水平。实际上,监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员...
借用他人名义炒股!一券商员工两年半损失77万元,又被罚了20万
借用他人名义炒股!一券商员工两年半损失77万元,又被罚了20万日前,中国证监会披露了一则行政处罚决定书,一名券商工作人员曹某,借他人名义买卖股票,被中国证监会处以20万元罚款(www.e993.com)2024年10月20日。行政处罚决定书显示,2020年2月24日至2022年9月14日,曹某是开源证券股份有限公司的证券从业人员。而许某鸣”证券账户于2004年6月开立于...
年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机
“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与...
年内超200名券商员工被罚,有券商要求员工在工作时间上交手机。-24...
年内超200名券商员工被罚,有券商要求员工在工作时间上交手机。据一财,在券业从严监管趋势下,券商员工违规被罚频现。近期,证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易
年内超200名券商员工被罚 监管风暴席卷券业
券商员工因非法炒股导致亏损的案例不在少数,包括开源证券、西南证券、平安证券等公司的员工均因违规炒股蒙受损失。甚至一些高层管理人员也卷入违规炒股风波,如某券商总裁被终身禁市,长城证券前副总裁亦被处以巨额罚款并市场禁入10年。为应对监管高压,券商不仅自查更为严格,部分公司还采取措施如上班收缴手机以防违规。今...
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!日前,中国证监会披露的一则行政处罚决定书显示,一名券商工作人员曹某,借他人名义买卖股票,两年半亏损77万元,被中国证监会处以20万元罚款,合计“损失”近百万元。两年多亏掉77万元