东方财富股价再遭突袭 机构复盘:严查券商员工炒股传闻不构成实质...
盘后有业内人士复盘认为,今日下午盛传的关于严查券商员工违规炒股的传闻其实并不是现在才有,应该构不成实质性利空。有业内人士分析认为,近阶段东方财富股价表现较弱更多的是反映的某种市场预期:传统券商业务面临同质化倾向和互联网红利衰退,非同质化的投行、资管等业务相对头部券商又没有竞争优势。此外,从券商行...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
中国证券业协会(下称“中证协”)最新通报的多起案例,让证券从业人员违规炒股、代客理财等情况浮出水面。记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅...
剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户
有业内人士表示,券商通过查验股票账户登录的IP地址是否重合,来判断员工是否用亲属账户违规炒股,技术上并不难。但对券商而言,需要投入的人力物力成本会高一些。不同券商自查力度有差异由于上述自查行动将期限拉长至3年,并对比上网IP记录,在以往相对少见,因此在业内引发关注。据记者了解,上述自查行动的背后是,监管...
东方财富股价大跌 机构复盘:严查券商员工炒股传闻不构成实质性利空
盘后有业内人士复盘认为,今日下午盛传的关于严查券商员工违规炒股的传闻其实并不是现在才有,应该不构成实质性利空。有业内人士分析认为,近阶段东方财富股价表现较弱更多的是反映某种市场预期:传统券商业务面临同质化倾向和互联网红利衰退,非同质化的投行、资管等业务相对头部券商又没有竞争优势。此外,从券商行业整体来...
对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了
有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。券商中国记者经多方了解,近期确有多家券商进一步加强了对员工违规买卖股票的查处力度,但尺度不一。有受访者表示,在常规自查动作外,半个月前开始了对员工及亲属账户的倒查行动,“...
不光券商内部人员炒股的旧账要罚,上市公司高管内幕交易的旧账更要...
不光券商内部人员炒股的旧账要罚,上市公司高管内幕交易的旧账更要罚!这透露出什么新的监管信号?2月6日,北京证监局对泛海控股董事长栾某某在2016年利用敏感信息内幕交易买入民生控股,进行了严惩,罚没2200万(www.e993.com)2024年7月31日。栾某某当时还是卢志强的秘书,后来才当了泛海控股董事长。在披露栾某某内幕交易前一天,2月5日,因其涉嫌...
【深度】上市公司万亿资金入市炒股:都是钱多闹的,不知道投哪儿
记者发现,A股上市公司热衷参与“炒股”的上市公司,包括较多优质的“现金牛”上市公司。一位A股“现金牛”类上市公司董秘就坦言:“账上钱太多了,不知道投到哪里去。证券投资也是理财的一种重要投资渠道,可以帮助公司实现账上现金保值增值。”在一位负责上市业务的券商人士看来,上市公司参与“炒股”,也有可能存在并...
八项调整,涉及券商文化建设实践评估!从业人员违规炒股被罚将扣分
员工行贿、不当言论等也被涵盖除了从业人员违规炒股的问题,此次评估指标相关证明材料的调整还涵盖了从业人员行贿、员工不当言论以及薪酬管理等多个方面。具体来看,证券业协会明确表示,为了加强券商廉洁从业管理,将把评估年度券商从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况纳入考察。同时,协会还强化券...
证监会“捕鼠行动”进行时 又一券商员工炒股被罚 两年多亏掉近500...
券商在日常管理过程中,究竟该如何防范违规炒股行为?有业内人士撰文指出,一是要加大宣贯力度,从思想上牢牢树立起“不能炒”的观念;二是要加强公司日常监测和检查强度,从措施上紧紧建立起“不敢炒”的防控体系;三是要加重违规炒股的问责力度,从结果上形成“不想炒”的认知。
2月18家券商共收31张罚单 从业人员违规炒股遭集中追罚
财经评论员郭施亮也提到,券商机构在合规等方面需要持续加强,包括从业人员需要持续加强业务能力,定期参加系统培训业务,提升业务规范运作能力、增强合规性水平。此外,从业人员应该熟读《证券法》,守住底线,在从业前需要充分了解不能买卖股票等规定,提升法律意识、增强业务能力。