董事长和财总联手设局,可惜董秘竟未察觉这是个陷阱

时任董事长兼总经理林宏润策划、组织实施案涉违法行为,是深天地上述信息披露违法行为直接负责的主管人员;同时,作为深天地实际控制人,林宏润组织、指使公司相关人员从事上述违法行为,构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述实际控制人组织、指使的违法情形。时任财务总监吴汉雄按照林宏润指示,对接相关过桥资金方...

起底个人“债务重组”中介:引导“借新还旧”,称帮忙垫资,年化费率...

刘欣表示,如果中介没有取得金融机构经营许可证,则提供高息过桥垫资的行为可能触犯《刑法》,涉嫌非法经营罪。根据《最高人民法院最高人民检察院公安部司法部关于办理非法放贷刑事案件若干问题的意见》第一条“违反国家规定,未经监管部门批准,或者超越经营范围,以营利为目的,经常性地向社会不特定对象发放贷款,扰乱金融市场秩...

上海一中院:内幕交易成资本市场违法重灾区,打击和制裁力度还不够

内幕交易行为人利用提前掌握的内幕信息，在其他投资者通过公开渠道获知信息之前，抢先买入或卖出股票等证券非法谋取利益，这种行为直接违反和破坏信息公平原则，本质上属于利用信息优势窃取非法利益，侵蚀和破坏证券市场“公开、公平、公正”的基本原则，严重损害投资者尤其是中小投资者的合法权益。然而，打击内幕交易可说是一...

贷款冲进股市?银行严防死守,有股民银证转账1小时被通知违规

还有个自称"金融业内人士"的网友分析道："这种行为不仅违法，还会扰乱市场秩序。大家想想，如果人人都用借来的钱炒股，一旦市场崩盘，那不是连锁反应吗？到时候哭都来不及。""打工人小王"的留言引起了不少共鸣："我们工薪阶层哪有闲钱炒股啊，每天忙得像陀螺一样。看到有人敢借钱炒股，我只能说胆子真大，佩服佩服。

V观财报|*ST深天信披违规拟被罚400万!实控人林宏润拟领800万罚单

时任财务总监吴汉雄按照林宏润指示，对接相关过桥资金方、安排资金划转、制作无商业实质业务合同、付款审批单等文件，参与实施资金占用行为，是深天地未按规定披露资金占用及关联交易违法行为的直接负责的主管人员。时任职工董事林剑锐，负责保管深天地控股公司公章，按照林宏润指示，在未经审批情况下办理质押担保，并在相关...

罕见!一位董秘被罚没合计超千万!还有一位董秘因无法识别虚假合同...

时任董事长兼总经理林思存,未勤勉履行职责,审慎审核大额付款审批流程,也未能有效防范资金占用行为再次发生;时任副总经理赵陆湘、时任副总经理兼董事会秘书罗中伟,未关注到合同对手方名称明显与合同内容无关、签署的合同在解除后短期内再次签署等异常情况,三人是深天地未按规定披露相关资金占用及关联交易违法行为的其他直接...

关于不法贷款中介危害的思考及建议|金融|信贷资金|农商银行_网易...

一是违法风险。部分金融消费者并不具备办理经营贷款的资格,不法贷款中介通过伪造流水、包装空壳公司等方式,“帮助”消费者申请贷款,此行为已涉嫌骗取银行贷款,应追究相关法律责任。二是财务风险。所谓的“转贷降息”,需要资金进行“过桥”,不法贷款中介便怂恿金融消费者使用其提供的过桥资金,从中获取过桥利息、服务费、...

知识产权实缴出资:你关心的问题都在这里

三、为什么要选择知识产权实缴出资?不能用过桥的方式来进行实缴吗?虽然过桥垫资在短期内可以解决资金问题,看似便捷,但实际上却隐藏着巨大的税务风险。一旦涉及垫资,后续还需要将资金取出,如果操作不当,可能会触犯抽逃出资的违法行为。相比之下,利用知识产权进行实缴出资不仅合法,而且更有助于企业的长期稳定发展。

宜宾700万贷款卷宗资料造假案、关联行政案辩论观点全公开|南溪|...

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定,被诉行政机关宜宾市金融监管分局作为当地银行业监督管理机构,对其辖区范围内的银行业金融机构具有监管职责,对其业务活动中的违法行为具有调查核实的法定职责。根据《中华人民共和国行政复议法》之相关规定,被诉行政机关四川省金融局作为银保监会作为宜宾金融监管分局的上级机...

关于警惕不法贷款中介诱导消费者违规转贷的风险提示

近期一些不法中介发掘“商机”,向消费者推介房贷转经营贷,宣称可以“转贷降息”,诱导消费者使用中介过桥资金结清房贷,再到银行办理经营贷归还过桥资金。然而,这种将房贷置换为经营贷的操作隐藏着违约违法隐患、高额收费陷阱、影响个人征信、资金链断裂、侵害信息安全等风险,中国银保监会消费者权益保护局发布2022年第8期...