景顺长城基金管理有限公司关于持续完善客户身份信息的提示
机构客户身份信息包括名称、住所、经营范围、身份证明文件类别和号码、有效期,法定代表人/负责人、授权办理业务人员、控股股东或者实际控制人的姓名、身份证明文件类别、号码和有效期等,受益所有人的姓名、地址、身份证明文件类别、号码和有效期等。机构客户应及时提供、更新相关受益所有人信息和资料。(三)受理渠道1...
...证券投资基金(QDII)新增华泰证券为 代销机构并开通基金定投...
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《基金管理公司反洗钱工作指引》、《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》等法律法规以及中国证监会、中...
富荣基金管理有限公司关于提醒投资者 持续完善身份信息资料的公告
为维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,富荣基金管理有限公司(以下简称“本公司”)持续开展客户身份识别和身份信息完善与核实工作,...
汇丰晋信基金管理有限公司 关于完善客户身份信息的提示
为了进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》以及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于证券基金期货业反洗钱工作有关问题的通知》等法律法规和监管要求,汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称“我司”)就完善客户身份信息相关事项提示如下:一...
关于博远增裕利率债债券型证券投资基金暂停大额申购(含定期定额...
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《基金管理公司反洗钱工作指引》等法律法规以及中国证监会、中国证券投资基金业协会的有关规定,基金管理公司在与...
弘毅远方基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新已过期身份证件...
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《基金管理公司反洗钱工作指引》等法律法规及中国证监会、中国证券投资基金业协会有关规定:在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新...
招商基金管理有限公司关于提醒投资者持续完善身份信息资料的公告
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)持续开展客户身份识别和身份信息完善与核实工作,就相关事项作如下...
2023年金融消费者权益保护 | 反洗钱知识 6 问
客户向境外汇款时,应如何配合汇款机构履行身份识别义务?答:配合登记汇款人姓名或名称、账号、住所,收款人姓名、住所等信息。06客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需出示身份证件?答:客户开立基金账户,开立、挂失、注销证券账户,申请、挂失、注销期货交易编码,签订期货经纪合同,转托管,指定或撤销...
...中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号(金融机构客户尽职调查...
非银行支付机构、银行卡清算机构、资金清算中心以及从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务的机构履行客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存义务适用本办法关于金融机构的规定。第三条金融机构应当勤勉尽责,遵循“了解你的客户”的原则,识别并核实客户及其受益所有人身份,针对具有不同洗钱或者恐怖融资...
证券、期货业投资者身份识别已实现“一码通”!六项金融行业标准...
据悉,在标准所建立的投资者身份识别码编码与分配机制基础上,证券交易市场、金融期货市场投资者身份识别已通过行业跨期现一码通账户体系建设实现了统一,基金账户整合及制定基金账户开户规范也在稳步推进中。汪洋对记者表示,早在2016年8月,金融期货账户已经实现纳入跨期现一码通账户体系,本次进一步扩大应用范围,是加强金融...