中信证券公告:取消60亿元债券发行!发生了什么?

二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。鉴于此,证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。同时,证监会还决定约谈开...

开源证券被暂停承销资格 中信证券60亿元债券发行被迫按下暂停键

二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。鉴于此,证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。同时,证监会还决定约谈...

债券承销被暂停6个月,中原证券投行业务何去何从?

公告披露,中原证券在债券项目中存在多项违规,包括未勤勉尽责导致募集说明书中存在误导性陈述;其次,承销绿债时未尽审慎核查职责,造成债券发行人凭虚假或无收益项目违规、重复融资,致使绿色项目资金被挪用;此外,在多个投行项目中质控核查把关不严等。同时,公告显示,公司收到证监会发来的关于对李昭欣、花金钟采取监管谈话...

什么是券商?券商的业务范围有哪些?

证券经纪业务:这是券商最基础也是最常见的业务之一。券商作为中介机构,接受客户委托,按照客户的要求代理买卖证券,从中收取佣金。在这个过程中,券商为投资者提供交易平台、市场信息等服务,帮助投资者实现证券的买卖交易。证券承销与保荐业务:当企业发行股票或债券等证券时,券商可以承担承销商的角色。券商负责协助企业制定发...

开源证券罚单影响发酵:中信证券发债取消,近200亿规模债券融资项目...

以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考界面新闻记者|陈靖受开源证券债券承销业务接到罚单影响,中信证券取消了新一期次级债的发行。10月22日,中信证券(600030.SH)宣布取消发行“24中SC1”和“24中证C2”债券项目,主要因为联席主承销商开源证券无法承销。据悉,开源证券在四天前收到“重罚”,证监会对其暂停债券承...

11家券商投行内控不严吃罚单,开源、中原债券承销被暂停半年

其中开源证券股份有限公司(以下简称“开源证券”)、中原证券(601375.SH)被暂停公司债券承销业务6个月(www.e993.com)2024年12月19日。总体违规问题方面,主要涉及未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等。

上半年券商科技创新债券承销额超2400亿元

随着债券承销业务的重要性日益凸显,券商纷纷致力于提升执业质量与服务能力。记者获悉,为进一步完善券商债券业务执业质量评价工作,中证协拟对《证券公司债券业务执业质量评价办法》中服务国家战略等指标的具体计分方法进行修改。修改内容主要包括四方面:一是增加风控实效指标的扣分层次和扣分力度,二是删除债券展期作为风险处置...

再亮剑!11家券商因投行业务违规被罚,中原开源这项业务被暂停

贝壳财经记者据证监会官网梳理,申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投证券、海通证券、兴业证券、中航证券、中原证券等11家券商及旗下承销保荐公司被罚。开源证券、中原证券涉及的违规问题最为严重,二者均被暂停债券承销业务6个月。前者违规行为包括在个别公司债券项目中...

交易所债券做市业务成效及对未来发展的思考

我国交易所债券做市业务的首批做市商包括安信证券、东方证券(11.200,0.13,1.17%)等12家证券公司。此次做市业务引入分层机制,做市商可作为主做市商为基准债券品种提供做市服务,也可作为一般做市商为自选债券品种开展做市业务。做市商在交易所竞价系统和固定收益平台两个系统均可做市。从实践情况来看,做市商主要在竞价...

撤回上市辅导备案的华金证券发生了什么?何时重启?

主要因华金证券在从事债券承销业务过程中,存在以下问题:一是债券承销尽职调查方面,个别债券项目对发行人重要权益投资、担保情况等事项的核查不充分等;二是债券发行核查方面,华金证券未按照相关规定健全内部制度和工作流程,部分债券项目对发行环节认购相关事项的核查不够充分。