国泰君安中证A500指数增强型证券投资基金基金份额发售公告

投资于金融衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等;(9)资产支持证券投资风险;(10)参与转融通证券出借业务的风险;(11)融资业务的主要风险;(12)存托凭证的投资风险;(13)股票期权投资风险;(14)基金合同终止的风险。此外,本基金还将面临证券市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、启...

券商叫停员工朋友圈挂开户链接,监管有红线,不得委托,不得公开

《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修正)》第三条规定,向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资...

长江证券(上海)资产管理有限公司关于提醒投资者谨防虚假APP诈骗的...

近日,长江证券(上海)资产管理有限公司(以下称“本公司”)发现存在不法分子使用本公司名称注册“长江智投”或近似名称的APP进行非法诈骗的情况,严重侵害了本公司的声誉和社会公信力。为保护广大投资者的合法权益,本公司做出以下风险提示:一、本公司目前无官方APP,本公司与未经授权的第三方和虚假应用程序没有任何关联...

中国证券业协会召开风险管理专业委员会全体会议

参会委员认为,近年来,委员会积极推动行业风险管理自律规则建设相关工作,持续健全行业全面风险管理体系,逐步搭建起以全面风险管理规范为总纲,以五大类风险制度为抓手,以示范实践等为依托的风险管理规则体系,有效推动了证券公司全面风险管理体系建设工作走深走实,为推动行业高质量发展打下了良好基础。会议指出,委员会要按照...

开源证券股份有限公司关于西安通济永乐商业运营管理有限公司要约...

由于公司同时触及对股票实施退市风险警示和其他风险警示的情形,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》第9.1.5条第一款规定,深圳证券交易所于2024年4月22日对公司股票实施退市风险警示,公司股票简称前将被冠以“*ST”字样,股票简称由“人人乐”变更为“*ST人乐”。

嘉实中证A500交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告

投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等(www.e993.com)2024年11月13日。

上海网信办联合多部门发布“互联网证券信息服务企业合规指引”

账号信息真实平台企业对从事互联网证券信息服务的用户应当加强账号信息审核把关,用户账号信息不得有假冒、仿冒证券基金经营机构、工作人员的名称、标识等内容。内容风险管理企业应当加强内容风险管理,确保金融信息真实、客观、合法,不得传播虚假金融信息或宣传有关主管部门禁止的金融产品与服务等内容。

正确处理证券行业功能性和盈利性的关系

只有把功能性放在首要位置,通过功能性来引导业务创新,才能更好地统筹创新发展与风险防范,才能确保证券行业长期稳定健康发展。二、证券行业功能性体现在八个方面证券行业功能性的八个方面共同构建了资本市场从投资、融资到交易、风险管理的完整生态链;涵盖了证券公司对各类市场参与主体的服务;反映了证券公司服务实体经济...

天风证券2023年年度董事会经营评述

报告期内,国内经济整体处于“弱复苏期”,市场环境复杂多变,给公司自营投资业务带来了较大挑战,但在公司党委、董事会与经营层领导下,投资部门执行审慎的投资决策机制,灵活调整仓位,通过市场预判及风险管理,尽可能地缓解市场波动的不利影响,稳健开展投资业务。报告期内,公司自营业务实现营业收入20.44亿元,同比上升434.82%...

张新民:从辅仁药业退市看审计意见的风险信息含量

审计报告对此事项的描述:“因公司涉嫌违法违规,中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。截至本审计报告出具日,调查工作仍在进行中。”虽然企业后续的发展显示,此次证监会对企业的立案调查并没有导致企业出现退市的风险,但“公司涉嫌违法违规”会在相当程度上影响企业对其顾客、员工、供应商、信贷债权人以及股东等利益相...