...部遭罚,涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯（记者胡劼）今日，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券（601696.SH）杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题，另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是，中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至201...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...

证券从业资格在金融行业中的重要性是什么?它如何帮助从业者提升...

其次,从职业发展角度来看,它是许多金融机构招聘的基本要求。拥有证券从业资格,能增加在求职过程中的竞争力,获得更多的职业机会。再者,证券从业资格有助于提升从业者的合规意识。在金融行业,合规经营是至关重要的。具备相关资格的人员,对法律法规的理解更加深入,能够在工作中更好地遵守规定,降低违规风险。下面通过一...

华泰证券热门社会招聘职位!

3、具备良好的沟通表达能力和快速学习能力;具有良好的客户服务意识和团队合作精神;服从工作安排,抗压能力强,能适应快节奏高强度的工作节奏;4、取得证券从业资格和基金从业资格,通过证券投资顾问业务考试优先;5、诚信稳健,有较强的合规意识,认同并践行行业文化价值观;6、符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理...

路畅科技:资产重组进展不受天职审计暂停证券从业资格影响

天职审计被暂停证券从业资格6个月,贵公司的资产重组事项进展如何?董秘回答(路畅科技(26.680,-0.39,-1.44%)SZ002813):尊敬的投资者:您好!公司及本次重组与天职会计师事务所被处罚事项无关,该等事项不会对本次重组造成实质性不利影响。为尽快消除影响,公司正在调整本次重组的审计机构,后续进展敬请关注公司公告。

2024年基金从业资格证考试题库

B.基金持有证券的权益核算C.基金申购与赎回核算D.基金资产估值核算答案:A10.衡量货币市场基金的风险指标主要有()A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度C.久期、β系数和投资对象的信用评级...

基金从业资格考试证券投资基金基础知识历年真题资料

解析融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到6个月，且持有资金不得低于50万元人民币。2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价值变动损益9000万元，该基金当年的已实现收益是（）。[2019年3月真题]A．1.3亿元B．1.61亿元C．2.51亿元D．2900万元答案A...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

值得一提的是,在今年4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函。彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。