中信建投一实习生泄露客户信息引关注!证券行业如何加强合规管理?
在该短视频中,该实习生记录其在中信建投证券实习生活,视频中疑似泄露客户信息,暴露出中信建投合规问题。对此,中信建投表示,视频内容涉及客户敏感信息,违反合规管理规定,已责令该学生终止研学。受访专家表示,中信建投实习生事件对整个金融行业都提出重要的合规提醒,金融公司需要建立健全的信息安全内部管理制度,明确...
经纪业务常“遇险”客户投诉,又一罚单因投诉而来,今年来经纪业务...
根据最新的《证券经纪业务管理办法》,证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息,采取有效措施保证投资者信息安全;同时,证券公司应当按照协议约定向投资者提供对账单,保证投资者在证券公司营业时间和约定的其他时间内能够查询其委托记录、交易记录、资金和证券余额等信息。证券公司及其从业人员不得有以下...
湖北九有投资股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所...
《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所(以下简称“上交所”)等监管部门的有关规定,不断完善公司治理结构,建立健全内部控制制度,规范公司运营,促进公司持续、稳定、健康发展,不断提高公司的治理水平。
刚刚| 中信建投再回应实习生“泄密”!
经查,该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入,公司已对该负责人作出撤职处分,并将对投行部门负责人严肃问责。就视频所涉及的公司客户信息,公司将尽力降低对客户的影响,切实维护客户权益。涉及员工工作笔记等信息,属常规尽职调查记录,经查不存在协助财务造假等情况,公司将随时接受监管部门的监督检查,确保业务...
沪深交易所落实“国九条”十要点:提高上市门槛,分红不达标公司将...
从严做好大股东减持管理,明确各证券账户所持股份与其转融通出借尚未归还或者约定购回式证券交易尚未购回的股份数量合并计算等要求。重申控股股东、实控人在上市公司破发、破净、分红不达标等情形下不得披露减持计划等要求,上市公司无控股股东、实控人的,持股比例在5%以上的第一大股东遵照执行。完善大东与董监高及其...
...公司关于公司2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司...
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示,在本次激励计划草案首次披露前六个月内,核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为(www.e993.com)2024年7月29日。三、结论公司在筹划激励计划事项过程中,严格按照《上市公司股权激励管理办法》等相关规定,限定知...
如何查询中信证券佣金?
方法一:通过中信证券的官方网站,登录您的账户,点击“我的账户”按钮,进入“我的账户”页面,选择查询佣金的交易品种。您可以看到您在不同交易品种和市场上的佣金比例和费用明细。方法二:通过中信证券的手机客户端,登录您的账户,点击交易页面,再点击查询功能,然后点击对账单功能,选择最近的一笔购买或卖出账单,...
一年内五个项目“一查即撤”,三问海通证券
“‘一查即撤’背后,或许是‘带病闯关’的企业侥幸心理作祟。”有业内人士向《大众证券报》记者表示,“背后也反映出部分保荐机构在执业时可能存在‘瑕疵’。”海通证券保荐的另外几单“一查即撤”的IPO项目,也被疑团笼罩。今年6月,上交所网站披露,在其对河南惠强新能源材料科技股份有限公司(以下简称“惠强新材...
聊聊:证券支付(银行转证券、证券转银行)和清结算的流程
查看详情>3)客户交易结算资金管理账户:存管银行为每个投资者开立的,管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。客户交易结算资金管理账户记载客户疑虑资金的变动明细,并与客户的银行结算账户和客户的证券资金台账之间建立银证转账对应关系。4)客户交易结算资金管理账户:存管银行为每个投资者开立的,管理投资者...
中信建投实习生泄露客户信息引关注,敲响券商合规管理警钟
在该短视频中,该实习生记录其在中信建投证券实习生活,视频中疑似泄露客户信息,暴露出中信建投合规问题。对此,中信建投表示,视频内容涉及客户敏感信息,违反合规管理规定,已责令该学生终止研学。受访专家表示,中信建投实习生事件对整个金融行业都提出重要的合规提醒,金融公司需要建立健全的信息安全内部管理制度,明确...