投资者权益有哪些?法律如何保障多种渠道维权?

第四十六条基金份额持有人享有下列权利:(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。《私募投资基金监督管理条例》第十一条私募基金管理人应当履行下列职责:以非公开方式募集资金设立投资基金的,私募基金管理人还应当以自己的名义,为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

私募投资基金募集行为管理办法

第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。第七条私募基金管理人应当...

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

一是强化资金募集要求,明确私募证券基金的初始募集及存续规模,强化投资者适当性要求,明确预警止损线安排等。二是规范投资运作行为,明确投资策略一致性要求,强调组合投资,禁止多层嵌套,规范债券投资、场外衍生品交易和程序化交易,建立健全内控制度,加强流动性管理,明确信息披露要求等。三是强调受托管理职责,禁止变相保本保收...

私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金

第四条以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募股权基金的,私募基金管理人、基金销售机构应当穿透核查每一层的投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。下列投资者视为合格投资者,不再穿透核查和合并计算投资者人数:(一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会...

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)

#周泰研究院精心整理了中基协8月公布的纪律处分案件,聚焦允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介、不当使用基金财产等三类违规行为,并继续对5月公布的另外3起《警示案例》进行介绍。赶紧收藏前言2024年8月中国证券投资基金业协会对外共公布38起纪律处分案件(不含纪律处分复核案件),案涉11家机构、27个自然人...

证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关

二是明确私募基金管理人、私募基金销售机构在募集资金过程中的要求,规定适当性义务、风险揭示等内容,落实客户尽调、资料保存等反洗钱要求(www.e993.com)2024年11月20日。三是进一步细化《私募条例》关于私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在募集过程中的禁止性行为。原文如下:关于就《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见...

案析私募基金投资者适当性义务之要点

案析私募基金投资者适当性义务之要点前言近期,上海仲裁委发布了一则案例,在该案中,上海仲裁委认为,案涉私募基金管理人系在明知基金投资者并非合格投资者的情况下,依然“使其成为私募基金投资人,其后续的一系列访谈、评估、测试等风险防范行为,仅是徒具形式,属于违反《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定的投资...

不满足合格投资者条件,基金合同效力到底如何?

合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。《私募投资基金监督管理条例》#18私募基金应当向合格投资者募集或者转让,单只私募基金的投资者累计不得超过法律规定的人数。私募基金管理人不得采取为单一融资项目设立多只私募基金等方式,突破法律规定的人数限制;不得采取将私募基金份额或者收益权进行拆分转让等方式...

卖尽责,买自负|私募基金管理人“适当性义务”履行与责任承担

私募基金管理人未能在募集阶段就投资者适当与否积极行为的，构成义务履行的不适当。

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

你公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况,未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息,违反了《公司债券发行与交易管理办法(2015年修订)》(证监会令第113号,以下简称《管理办法(2015)》)第七条、第四十九条、第五十五条,《公司债券发行与交易管理办法(2021年修订)》(证监会令第18号,以下简称《管理...