在IPO审核中的某证券拟被罚没226万!还有一家券商因2项保荐业务...

二、2024-11-09东吴证券:东吴证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告中国证监会拟决定:1.对东吴证券股份有限公司责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得4,716,981.13元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收...

ST智知收到行政处罚事先告知书 投资者可参与索赔

2024年11月26日晚间,ST智知(6.070,-0.03,-0.49%)(维权)发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示:新智认知数字科技股份有限公司于2024年8月14日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》(证监立案字0272024001号),2024年11月25日,公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先...

合规问题频现,东吴证券在G维度还需做哪些努力?

11月8日晚间,东吴证券公告称,收到了证监会的《行政处罚告知书》。东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,证监会对该案已调查完毕。根据告知书,证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告;针对国美通讯项目,合计罚没716.04万元;针对紫鑫药业项目,合计罚没620.4万元。两个项目合计罚没金额超1336万...

证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及...

10月31日,万林物流发布了一则关于变更会计师事务所的公告,称前任会计师事务所亚太(集团)会计师事务所(下称“亚太所”)被暂停经营业务12个月,按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定,拟改聘北京国府嘉盈会计师事务所为公司2024年度审计机构,拟签字项目合伙人吴长波、拟签字注册会计师颜秋菊。

浙江世纪华通集团股份有限公司 关于收到《行政处罚决定书》的公告

具体内容详见公司分别于2023年7月25日、2024年4月2日在指定信息披露媒体刊登的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》(公告编号:2023-052)及《关于收到〈行政处罚事先告知书〉的公告》(公告编号:2024-026)。近日,公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》(2024112号),现将相关内容...

反诈进行时|抖音关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告

该行为严重触犯法律法规，平台决定无限期封禁上述7账号(www.e993.com)2024年11月29日。平台将持续打击各类非法证券活动。如用户在平台发现相关内容，可通过下列渠道举报：1、点击APP内“举报”按钮，选择对应投诉的类型进行举报；2、发送详情至举报邮箱：feedback@douyin。抖音安全中心2024年10月11日来源：“抖音安全中心”微信公众号...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

财达证券(600906.SH)由于内控管理存在风险而受到监管处罚不在少数,从经营情况看,今年前三季度财达证券业绩下滑明显,凸显其在经营管理和风险控制等方面存在的挑战。1一家券商2年发生5起员工违规炒股天津证监局发布的处罚公告显示,揭开了天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位、从业人员违规的问题。

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?_产业经济_财经_中金在线

财达证券(600906.SH)关于内控管理存在风险而受到监管处罚不在少数,从经营情况看,今年前三季度财达证券业绩下滑明显,凸显其在经营管理和风险控制等方面存在的挑战。1一家券商2年发生5起员工违规炒股天津证监局发布的处罚公告显示,揭开了天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位、从业人员违规的问题。

“大蓝”等账号,封禁!官方处罚公告

官方处罚公告今天,抖音安全中心发布《抖音关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告》,全文如下:抖音始终致力于营造风清气正的社区环境,长期坚决打击包括“非法荐股”在内的各类非法证券活动。最近一个月,抖音累计治理股市相关违规账号3600余个、违规内容15000余条。

行政处罚决定 - 政府信息公开

重组委公告(1831)规划报告(1)非行政许可事项(107)其他(1023)备案管理(274)按派出机构查看(36)依申请公开监督投诉当前位置:行政处罚决定序号标题文号发文日期1中国证券监督管理委员会行政处罚决定书2024-11-012中国证券监督管理委员会行政处罚决定书2024-10-293中国证券监督管理委员会行政...