证监会主席吴清:严肃查处了恒大地产、中核钛白等一些重要案件,与...
一是市场生态进一步好转。坚持监管“长牙带刺”、有棱有角,国办转发了证监会等五部委关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见,到8月末,已经查办的证券期货违法案件有577件,特别是严肃查处了恒大地产、中核钛白等一些重要案件,与财政部从严查处了恒大地产审计机构普华永道,形成有力震慑。二是市场基础制度加...
上交所《上市公司并购重组规则、政策与案例一本通》
经审计的交易标的财务报告的截止日至提交证监会注册的重组报告书披露日之间超过7个月的,一方面,压实上市公司主体责任,要求上市公司补充披露交易标的截止日后至少6个月的财务报告和审阅报告,并在重组报告书中披露交易标的财务信息和主要经营状况变动情况;另一方面,强化中介上市公司并购重组规则、政策与案例一本通机构“...
...债券市场秩序!安放基金被公开谴责/财政部通报8起隐性债务案例
财政部通报8起地方政府隐性债务问责典型案例,包括天津市天津港保税区、辽宁省营口市鲅鱼圈区、江西省抚州市东乡区、吉林省通化市梅河口市、海南省临高县等8个地方违规举债等,涉及新增隐性债务约116亿元。财政部称,将切实履行财会监督主责,对新增隐性债务和化债不实等违法违规行为,做到“发现一起,查处一起,问责...
上半年证监会查办证券期货违法案件489件
中国证券监督管理委员会近日发布的《2024年上半年证监会行政执法情况综述》(以下简称《综述》)显示,上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。《综述》强调,“...
...人、董事长等“关键少数”处罚100人次,证监会披露九大严监管案例
比如,在对财务造假相关案件量罚时,除涉案金额外,还要综合考虑造假的手段方式、主观恶性、对投资者和市场的影响、危害后果等因素,确保量罚结果与违法性质相匹配。类别一:即使撤回发行上市申请,坚持一查到底值得一提的是,除了披露直观的数据,证监会发布的综述也结合违规行为特征举例了不少典型案例,成为一批“反面教材...
使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院
案例析法在证券法修订后,违反证券法借用、出借证券账户的禁止规定,进而受到行政处罚的案件屡见不鲜,请看以下案例(www.e993.com)2024年10月18日。投资者李某甲因违规借用多名亲属账户炒股,被中国证监会顶格处罚五十万元。证监会在决定书中明确:“自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱”,“相应行为是否发生...
证监会发布投资者保护十大典型案例
在C上市公司虚假陈述“示范判决+专业调解+司法确认”案中,深圳证监局等累计受理C上市公司调解案件364宗,调解成功328宗并全部完成司法确认,调解成功率达90.1%,帮助投资者挽回损失近3000万元。其中首批案件在收案后20个工作日内即成功调解,10个工作日内快速获得司法确认裁决。可以看出,上述案件在保护投资者利益方面...
证监会通报内部典型案例,吴清要求净化“八小时”之外生活圈、朋友圈
樊大志传达了党中央、中央纪委国家监委领导同志关于扎实开展党纪学习教育的部署要求,结合《条例》修订情况,逐一阐释六项纪律的本质要求、认定标准和学习重点,严肃提醒广大党员干部恪守六项纪律底线红线,通报并深刻剖析近年来查办的证监会系统违纪违法典型案例,以案说德、以案说纪、以案说法、以案说责,引导证监会系统党员干...
十大典型案例!刚刚,证监会最新发布!
十大典型案例!刚刚,证监会最新发布!5月15日晚间,证监会发布十大投资者保护典型案例,涉及泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案、紫晶存储先行赔付案、投保机构股东代位诉讼摩登大道资金占用案等。1泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案科创板上市公司泽达易盛存在欺诈发行、连续多年财务造假,严重损害投资者合法权益。证监会...
案例剖析:这个千亿级基金成功的原因在哪?
案例剖析:这个千亿级基金成功的原因在哪?自2017年4月8日成立至今,天津海河产业基金成立已经有一周年。作为政府引导基金项目,目前已核准母基金16支,规模1315亿;项目引入16个,规模1132亿;储备项目70余个,规模超千亿。在区域招商竞争空前激烈、同类引导基金竞争日益加剧的当下,一年时间里,海河产业基金为什么会取得如此...