证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例

十、国海证券未勤勉尽责案(中国证监会行政处罚决定书〔2022〕11号)、大公国际未勤勉尽责案(中国证监会行政处罚决定书〔2022〕16号)、鲁成所未勤勉尽责案(中国证监会行政处罚决定书〔2022〕40号)。本系列案件是公司债券市场中介机构未履职尽责的典型案例。国海证券有限责任公司、大公国际资信评估有限公司、山东鲁成律师事...

行政处罚

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条的规定,我会决定:没收朱清亮违法所得199.93万元,并处以399.86万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上...

证监会出手:超级牛散王孝安、方士雄被顶格处罚!

10月6日，证监会发布了一份引起广泛关注的罚单，矛头直指两位知名“超级牛散”——王孝安和方士雄。这两位顶级投资者因为涉及借用、出借证券账户行为，被证监会处以50万元的顶格罚款。这一处罚金额，已经是证券法规定的最高限额，且这种级别的处罚在以往的案例中极为罕见。这一消息迅速登上各大平台热搜，引发了股市与公...

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

在证券法修订后,违反证券法借用、出借证券账户的禁止规定,进而受到行政处罚的案件屡见不鲜,请看以下案例。投资者李某甲因违规借用多名亲属账户炒股,被中国证监会顶格处罚五十万元。证监会在决定书中明确:“自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱”,“相应行为是否发生于亲属之间...

...人、董事长等“关键少数”处罚100人次,证监会披露九大严监管案例

从案件查办情况看，欺诈造假的上市公司只是少数，但在一定程度上损害上市公司群体形象、动摇投资者信心。证券执法的目的，正是识别和有力打击违法少数，促进资源向守法合规、经营规范的上市公司流动，保护投资者合法权益，维护市场秩序。类别三：严惩中介机构未勤勉尽责违法行为压实“看门人”责任，证监会严惩中介机构未...

从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势

在我L家居案中,江苏证监局对违规减持的股东立案调查仅20天就下发行政处罚决定书,对有关责任人员罚没总金额近5000万元,充分体现了“露头就打”“从严从速”的执法精神(www.e993.com)2024年11月23日。可以看出,责令回购和高额罚款将成为今后证监会遏制违规减持的主要手段。我们认为,减持限制的本义是让大股东专注于上市公司经营,而非企图推高...

拟顶格处罚!证监会出手

证监会出手在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>上海证券报记者获悉,中国证监会近日向福建浔兴拉链科技股份有限公司(下称“浔兴股份”)等送达行政处罚及市场禁入事先告知书,拟对浔兴股份控股股东、实际控制人和直接负责的主管人员采取顶格处罚。

证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...

财联社6月7日讯(记者林坚)6月7日,证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》向社会公开征求意见。记者注意到,这是证监会首个对资本市场行政裁量权基准作出系统规定的规范性文件。这在律界人士看来,《规则》的出台可以更好地保护人民群众合法权益,稳定市场预期。

...及“雷达业务”财务舞弊案例(附15个相关案例处罚原文链接)-更新

根据3月15日发布的《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,依法惩治上市公司通过供应链金融、商业保理和票据交易、融资性贸易、“空转”“走单”等实施财务造假,仍是证监会严监管的重要工作之一。为构建辖区常态化长效化防治机制,北京局特编发一期监管工作通讯,通过相关上市公司处罚案例,提示上市公司及审计机构切实发...

【防非宣传月】证监会发布投资者保护十大典型案例

江苏证监局于2023年12月29日作出处罚决定,对苏大维格给予警告并处以150万元罚款,对相关负责人给予警告并处以100万元罚款。该案是证监会系统查处的互动易平台信息披露违法第一案,对信息披露的内涵和外延作出了突破性的解释,开创了打击上市公司利用类似互动易平台从事信息披露违法行为的先例,具有极强的代表性和典型性。