强监管促发展深化资本市场改革
在严把发行入口关为投资者提供高质量上市公司方面,监管部门今年发布了一系列举措,从财务指标、板块定位、科创属性要求以及现场检查等多方面提高上市标准。清华大学国家金融研究院院长田轩表示,在IPO审核趋严背景下,更多企业在多轮问询中被“劝退”,且IPO撤回数量不断创新高,这些都在提醒IPO排队企业,不要“带病申报”或...
游走退市边缘的*ST美讯:因欺诈发行被罚2156万元,三高管禁入市场10年
针对欺诈发行,济南某私募基金经理展林对界面新闻分析道,基于《证券法》第三条规定的“公开、公平、公正原则”,证券监管的核心仍然是“信息披露”,因此无论是公开发行还是非公开发行,监管部门对发行人的信息披露内容、质量和程序都有着强制性要求,这一点毋庸置疑。此外,时任董事长宋林林还申辩称,其名为董事长,事实...
湖北和远气体股份有限公司 关于控股股东的一致行动人部分股份解除...
最终发行数量以经深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册发行的股票数量为准。若国家法律、法规、规章、规范性文件及证券监管机构对向特定对象发行股票的数量有最新规定、监管意见或审核要求的,公司将根据最新规定、监管意见或审核要求等对发行数量进行相应的调整。最终发行数量由公司董事会根据公司股东大会的授权及...
卷入欺诈发行案后,东兴证券再遭监管警示,投行业绩失速,总经理辞职
2023年11月,东兴证券作为兰州黄河生态旅游开发集团有限公司非公开发行的“22兰旅02”“22兰旅03”公司债券的受托管理人,因未按照债券受托管理协议的约定履职尽责,被甘肃监管局采取出具警示函的行政监管措施。2024年1月5日,东兴证券作为泰禾集团股份有限公司的公司债券受托管理人,在受托管理过程中存在履职尽责不到位...
中信证券、东莞证券收监管函:涉泉为科技财务造假
编者按:国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出,加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。加大行政、民事、刑事立体化追责力度,依法从严查处各类违法违规行为。近日,广东证监局发布了对东莞证券和中信证券出具警示函措施的决定。东莞证券作为泉为科技的上市保荐机构,中信证券作为泉为科技的持续...
证监会:加强证券评估机构备案监管和监督检查
下一步,证监会将贯彻落实《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》和《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》有关要求,加强证券评估机构备案监管和监督检查,从严查处违法违规行为,提高资产评估机构识假防假能力和质量管理水平,并加强与行业主管部门及行业协会的监管协作,共同维护证券评估市场...
从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势
2023年,我国资本市场顺利完成全面实施股票发行注册制等重大改革,中国证监会平稳实施机构改革,继续依法全面加强监管,发挥打击欺诈发行、财务造假、内幕交易等乱象的作用,并有效防范化解了重点领域风险。注册制改革的核心要义是构筑以信息披露为核心的证券监管机制,并进一步强化事后监管,充分落实“强监管”和“强责任”的要求。
证监会重拳出击IPO全流程严监管:企业撤材料照查不误,上市失败仍可...
上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称“思尔芯”),这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企业,上市未能如愿,却因证券发行文件编造虚假内容而被判为欺诈发行,公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。值得注意的是,思尔芯案是新《证券法》实施以来,首例提交申报材料后、未获注册前被...
国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...
中国证券监督管理委员会首席风险官、发行监管司司长严伯进:谢谢您的提问。这次证监会就严把发行上市准入关,出台了专门文件,坚持问题导向,提出若干条措施。这些措施有些是对我们过往行之有效做法的一个强化,也有一些是新的安排,核心就是要让发行监管的链条更加坚固,监管更加严格,板块功能更加突出。针对实践中我们发现的...
刚刚!国信证券因IPO项目不到一周收到2份警示函!
根据《北京证券证券交易所股票上市规则(试行)》第2.1.3条的第一款规定,公司选择的进层标准为:市值不低于2亿元,最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%。根据可比公司的估值水平推算,公司预计市值不低于2亿元;公司2021年度经审计的净利润(归属于发行人股东以扣除非经常性损益前后孰低者为计算...