中银证券两营业部遭罚涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未...

2024年10月22日 - 东方财富网

此外,浙江证监局指出,经查,中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形:一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告;二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。图片来源:浙江证监局据相关规定,浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施...

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哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

2024年10月17日 - 网易

(二)私募基金管理人的高级管理人员,已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或者担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等的,或者最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的。(三)通过...

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中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准私募需达10亿规模

2024年10月18日 - 搜狐

通知提出,机构投资者注册网下投资者,应满足以下基本条件:应为本规则第四条规定的依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者,从事证券交易时间达到两年以上,具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。其中,私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10亿元(含)以上,且近三年管理的...

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招商沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额...

2024年11月1日 - 新浪

(1)证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括...

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2025中国银行中银国际证券股份有限公司招聘8人公告

2024年11月21日 - 中公网校

2、熟悉ABS相关财务及法律法规,有CFA/CPA/法律职业资格证书者优先;3、具有良好的沟通协调能力及意识,较强的进取心、责任心和团队合作精神,较强的服务意识;4、入职前需通过证券从业资格考试和基金从业资格考试。产品部产品经理岗-中银国际证券股份有限公司...

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金融圈“镀金”秘籍:TOP 5金融证书大揭秘

2024年11月10日 - 百家号

在LinkedIn的数据支持下，金融证书TOP5，它们分别是：CFA（特许金融分析师）、FRM（金融风险管理师）、CQF（国际量化投资分析师）、证券从业人员资格考试、基金从业人员资格考试(www.e993.com)2024年11月28日。1、CFA：黄金标准CFA，全称特许金融分析师，是全球金融行业里高含金量的资格认证。它涵盖了投资分析、投资组合管理、公司金融等多个领域，...

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国君固收|对证券、基金、保险公司互换便利的理解

2024年10月15日 - 百家号

，后续关注现有公开市场业务一级交易商名单或将扩容。风险提示：对央行新增货币政策工具理解不到位；SFISF细则落地情况尚不明确。文章来源本文摘自：2024年10月13日发布的《对证券、基金、保险公司互换便利的理解》胡建文，资格证书编号：S0880524010002更多国君研究和服务亦可联系对口销售获取...

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公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

2024年10月16日 - 中大网校

九、考试成绩查询考试结束后7个工作日可通过协会网站“从业人员管理”栏目提供的成绩查询入口查询本次考试成绩,成绩合格的可下载考试成绩合格证书。十、特别提示(一)协会从未委托任何机构、个人开展考生代报名服务,为避免个人信息泄露或被骗取高额报名费,请考生直接登录基金从业人员资格考试官方报名网站(httpsbaomi...

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金融行业证书的含金量,到底考哪个证书比较有用

2024年10月22日 - 新浪

1、从业资格证书在金融行业,有许多证书被认为是比较有用的。其中,最基本的从业证书是证券从业资格证。这是金融行业的准入证书,虽然考取难度不大,但却是必备的。证券从业资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试,因此具有官方认可的权威性。金融行业的从业人员都需要持有证券从业资格证。证券业是所有岗位都是...

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