证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿

银柿财经翻阅录取名单发现,今年国家金融监督管理总局的员工录取名单里,来自金融机构的超过50人,其中大部分是银行从业者,也有不少来自券商、基金公司,如中信证券、永赢基金、国新基金等。一位公考咨询人士告诉银柿财经,中国人民银行、国家金融监督管理总局、证监会目前是金融从业者报名最多的单位。从报录比来看,这类岗...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据媒体报道，早在2017年，安信证券（现国投证券）曾以加强员工及相关人员股票账户管理的名义，内部发文要求员工的“父母、配偶、子女”有股票账户的，必须且只能托管在本公司，在其他券商的账户必须注销。此外，在2019年，东莞证券也曾发布过类似的规定。据了解，现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票，...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

第三,基于手机号码随时可能变化、管理难度较大,证券公司可以通过定期组织签署员工承诺书或定期组织开展手机号码自查活动的方式(如使用国务院客户端小程序使用“电话卡一证通查”进行查询),以督促从业人员在本人名下手机号码发生新增或变更时及时、准确、完备地按向公司报备手机号码。二是持续加强证券公司内部控制管理。

证监会:集中处理多名从业人员违法炒股

为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将...

基金从业人员管理新规八问八答

中国证券投资基金业协会(下称“协会”)于2023年11月24日发布并正式施行修订后的《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(下称“《实施规定》”)。鉴于此次修订涉及对此前诸多基金从业人员(下称“从业人员”)管理方面的自律规则的整合、修改和废止,本文...

北京市2024年7月特种作业人员安全技术考试提示

2024年7月特种作业人员安全技术考试定于7月22日至7月28日举行(www.e993.com)2024年11月22日。您可以登录“北京市应急管理局官网-政府服务-特种作业考试”查看全年考试计划。考试地点北京市安全生产考试点httpsyjglj.beijing.gov/col/col3864/index.html(可点击文末“阅读原文”跳转查询)...

无资质展业,私下接受客户委托又承诺收益,券商罚单又来了

分公司从业人员。罚单显示,经查,杨峥在国信证券甘肃分公司从业期间,存在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益的情形。根据上述情形,监管最终对杨峥采取出具警示函的行政监管措施。在国信证券相关人员收到罚单的前一天,东海证券也受到了监管处罚。经查,毛以轩在东海证券...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

每日经济新闻消息,记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家...

优环境 惠民生 人社政策知识库

58.在什么情形下,用人单位可以随时解除劳动合同?2959.在什么情形下,用人单位在提前30日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后,可以解除劳动合同?3060.在什么情形下,用人单位可以裁减人员?3061.用人单位裁减人员时,应当遵守什么程序?31...

行风建设_巢湖市妇幼保健计划生育服务中心

11、《医疗机构从业人员行为规范》12、《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》13、《执业药师职业资格制度规定》三、《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》问答Ⅰ、法律法规(节选)一、《基本医疗卫生与健康促进法》第三十三条……医疗卫生机构、医疗卫生人员应当关心爱护、平等对待患者,尊重患者人格尊严,保护患者...