保荐人(主承销商):中信建投证券股份有限公司
若发行人和保荐人(主承销商)确定的发行价格对应市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率(中证指数有限公司发布的同行业最近一个月静态平均市盈率),发行人和保荐人(主承销商)将在网上申购前发布《投资风险特别公告》,详细说明定价合理性,提示投资者注意投资风险。4、申报价格不低于发行价格且未被剔除或未被认定为...
广东证监局对紫晶存储保荐人、中信建投刘能清实施不适当人选认定...
财中社9月2日电根据广东证监局2024年8月30日的公告,8月27日,广东证监局对中信建投证券股份有限公司的保荐代表人刘能清采取了认定为不适当人选的行政监管措施。此次处罚的主要原因是刘能清在紫晶存储(688086)申请公开发行股票并在科创板上市的保荐与承销项目中,未能审慎核查多项关键事项。具体违规行为包括未审慎核...
无线传媒: 中信建投证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并...
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人????中信建投证券指定张悦、花紫辰担任本次河北广电无线传媒股份有限公司首次公开发行并在创业板上市的保荐代表人。????上述两位保荐代表人的执业情况如下:????张悦先生:保荐代表人,硕士研究生学历,现任中信建投证券投资银行部总监,曾主持或参与的项目有:中国...
证券公司半年成绩单揭晓 近八成业绩不佳 多家头部券商投行收入...
监管函显示,经查,中金公司作为项目保荐人,渠亮、潘闽松为项目保荐代表人,在保荐过程中,未充分核查幺麻子关联方情况、资金流水核查程序存在瑕疵、经销商下游客户走访程序存在瑕疵等。在刘志耕看来,今年以来多家券商被罚的情况,反映了证券监管部门对证券行业的监管力度得到全面加强,特别是对投行业务、资产管理业务、经纪...
年内近350家IPO撤单,违规“看门人”难逃责罚!
此后,上交所查明,李欢、章志福作为海通证券股份有限公司指定的项目保荐代表人,在保荐工作中存在以下保荐职责履行不到位的情形。2022年度、2023年1至6月,其第一大供应商为湖北立源电力工程有限公司(以下简称“湖北立源”),保荐人对其履行了基本的核查程序,但就格蓝若对其采购价格较高等情况未能提高注意义务,...
【行政许可事项服务指南】证券公司申请增加业务种类核准
(四)证券承销与保荐;(五)证券融资融券;(六)证券做市交易;(七)证券自营;(八)其他证券业务(www.e993.com)2024年9月9日。…………第一百二十二条的证券公司变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产,应当经国务院证券监督管理机构核准。??...
招商证券爆63人违规大案:前任总裁遭终身禁入,近三年保荐项目频频...
通报称,熊剑涛时任证券公司高级管理人员,违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大,情节特别严重,证监局对熊剑涛采取终身证券市场禁入措施,不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。公开信息显示,证券公司总裁违法违规被处罚并被终身禁入的,此前仅有...
保荐人(主承销商):华泰联合证券有限责任公司
4、保荐人(主承销商)按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的,发行人与主承销商将视其为违约,将在《发行结果公告》中予以披露,并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。
保荐人联储证券主动解约后企业恢复上市“告吹” 300万保荐费该...
近日,上海浦东法院判决一起撤回保荐引发的合同纠纷。据悉,这是全国首例保荐人解除保荐合同最终恢复上市失败引起的证券上市保荐合同纠纷。据法院披露,某证券公司为一家股份公司的恢复上市进行了保荐,但一年半过去,交易所一直未同意恢复上市,证券公司经审核调查,发现股份公司已不具备恢复上市的条件,于是主张解除保荐协议,最...
“严监管”压实“看门人”职责 万和证券被暂停保荐承销业务三个月
与实施注册制前相比,监管力度正显著增大,“严”成为了主基调。数据显示,2019年以来,证监会针对投行业务违规问题共采取行政监管措施333项。券商分类评价显示,2023年共有15家证券公司因投行业务被扣分,凡投行项目有严重问题的公司,级别下调都比较明显。在业内人士看来,中介机构执业规范是资本市场建设中的重要一环,注册制...