正平股份收到青海监管局警示函,或还面临受损股民维权

青海证监局决定:一、对正平股份责令改正,给予警告,并处以150万元罚款;二、对金生辉给予警告,并处以230万元罚款,其中,作为直接负责的主管人员处以80万元罚款,作为实际控制人处以150万元罚款;三、对金生光给予警告,并处以80万元罚款;四、对任发伟给予警告,并处以70万元罚款;五、对王黎莹给予警告,并处以...

3名注会收警示函,所属会所已被暂停证券服务业务6个月

根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定,深圳证监局决定对3人采取出具警示函的监管措施。据公开资料,奇信股份于2015年12月22日上市,证券代码002781。公司股票于2023年7月5日被退市摘牌。奇信股份2015年至2018年的年报审计机构为天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)。根据中国证监会2024年8月5日公布的处罚决...

中金公司突发!证监会罚单公布

证监会对本案已调查完毕,拟依法作出行政处罚。《行政处罚事先告知书》显示,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,赵善军、陈立人为签字保荐代表人。经查明,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,包括:未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销...

...杉杉控股被罚500万,听花酒再遭罚,西安银行、莱绅通灵收警示函

公司被深圳证监局采取责令改正措施，四名时任董事长杨鹤峰、洪继元、刘家强、何亮、两名时任总经理王曙光、梁锋；两名时任财务总监李强、董学刚，公司时任董事会秘书邓伟锋等9人被采取出具警示函的行政监管措施。此外，华骐环保（300929.SZ）股东拉萨市星晴网络科技有限公司及其一致行动人，因在合计买入公司股票达到举牌...

关于对中信证券股份有限公司陕西分公司及刘晓采取出具警示函措施...

根据《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修订)》第三十七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条规定,我局决定对你公司及直接责任人员刘晓采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政...

罕见!IPO董秘出去浪了半年,差点因为牵涉财务造假被罚,才发现还是...

根据《中国证券监督管理委员会关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等法规的相关规定,上述警示函不属于行政处罚(www.e993.com)2024年11月20日。胡伟杰亦未因上述事项受到行政处罚,上述胡伟杰被出具警示函的情况不会影响其担任董事、高监管理人员的任职资格,不构成发行人本次发行并上市的...

处罚缘由少见!保荐费收取过低券商被罚

财联社11月15日讯(记者林坚)11月15日,浙江证监局连发两张与券商投行有关的罚单,指向浙商证券(13.190,-0.31,-2.30%)。公司因投行业务存在违规行为,被出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案;公司李婧晖、王一鸣两位保代也被采取责令改正的措施。财联社记者注意到,2023年,浙商证券年度投行业务质量评价结果A类。

证监会四大函:关注函!问询函!警示函!监管函!读懂不踩雷

1关注函没问题,用于提示和督促。企业正常。2问询函是交易所需要公司对相关情况进行说明.(重组问询函和年报问询函)是怀疑上市公司对问题需要进行答复3警示函是上市公司存在违规现象,但不严重,不构成行政处罚。违规减持和信息未披露为主。4监管函是上市公司有涉嫌违法违规的行为。重点来了!!!立案调查行政处罚!

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布的截至目前有效的规章及其他规范性文件,符合《通知》界定的非行政处罚性监管措施如下:1.责令改正;2.监管谈话;3.出具警示函;4.责令公开说明;5.责令定期报告;6.责令暂停或者终止并购重组活动;...

又有公司被出具警示函,年内近60家A股公司收行政处罚

3月14日，汇金股份因公司2021年年度报告存在虚假记载、未按规定披露重大事项等违法事实，被河北证监局处以200万元罚款。2月22日，证监会官网公布了6份处罚决定书，罚没总额约1.22亿元，剑指内幕交易、操纵市场等违法行为。1月3日，吉林省证监局同一天发布对辖内4家股权投资机构的罚单，分别是吉林省创新股权投资基金...