凯盛新能被责令改正,多名高管被警示:公司存在内幕信息知情人登记...

二是内幕信息知情人登记管理制度执行不到位。公司业绩预告、董事辞任等事项属于内幕信息,公司未按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘录,违反《上市公司监管指引第5号一上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号)第六条第一款、第十条第一款的规定。谢军作为公司董事长、...

关于对山金期货有限公司采取责令改正措施的决定

投资指令未按照内部制度要求执行复核程序、对投资对象的尽职调查及入库审批管理不规范、对资产管理计划账户日常交易情况的风险监测不到位、未向我局报告公司员工及其配偶参与公司设立的资产管理计划情况、未披露公司员工追加购买公司设立的资产管理计划情况的问题。

中原证券被责令改正,薪酬管理及绩效考核制度不健全

二是薪酬管理及绩效考核制度不健全,薪酬递延支付要求执行不到位,内部问责机制执行不严格。三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。河南监管局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施。中原证券应切实完善公司治理,健全薪酬管理、激励约束、追责问责机制,加强人员管理,并自收到本决定书60日内向河南监管局提交书面整...

【行政监管措施】关于对贵州赤天化股份有限公司采取责令改正措施...

1.股东大会存档资料中未见独立董事述职报告、未见参会人员签到簿。2014年股东大会大股东赤天化集团委托董事周俊生出席,委托日期及内容存在错误。2.制度汇编中未见《独立董事工作制度》。更换董事时,未见提名文件及候选董事详细资料,独立董事也未对此发表独立意见。未见董事会、监事会会议纪要、会议现场记录。3.未见公司召...

遭近亿元电诈后,海普瑞被责令改正:海外子公司内控制度不完善...

遭近亿元电诈后，海普瑞被责令改正：海外子公司内控制度不完善、执行不到位来源：澎湃新闻2月2日，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（海普瑞，002399）发布公告称，公司于2024年2月2日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《关于对海普瑞药业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]26号）（以下简称...

成都一私募被责令改正 因未建立完善的基金投资决策制度等

一是未建立完善的基金投资决策制度,未落实从业人员证券投资申报制度,现有办公场所与员工规模不匹配且部分员工长期未在公司办公,对员工交易时段行为缺乏有效管控,存在未履行谨慎勤勉义务的情形(www.e993.com)2024年11月5日。二是管理人实缴资本变更未按规定及时填报更新。三是未建立激励奖金递延发放机制。

因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题,华泰证券被监管责令改正

“华泰证券”,601688.SH)开展了现场检查后,4月19日,江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题,江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的...

关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定

参股经营机构管理办法》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第57号)第七十三条的规定,我局决定对你公司实施责令改正的监督管理措施,你公司应自收到本决定书...

银创蜀新等5私募业务违规被责令改正

根据《私募办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款的规定，四川证监局决定对银创蜀新采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。天府增进：未有效执行内部制度等四川证监局指出，经查，四川天府增进投资管理有限公司(下称：天府增进)在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未按规定...

张婉苏 | 税务“首违不罚”的困境与制度重构

鉴于可以适用“首违不罚”制度的案件多为案情简单、违法情节轻微、对社会危害性不大的案件,笔者认为改正时间的设定可以参考《国家税务总局关于发布〈税务行政处罚裁量权行使规则〉的公告》第12条的规定以及各地区《税务行政处罚裁量基准》中较短的区间,将责令改正的期限规定为一般不超过90日。与此同时,针对“改正”...