深圳市证通电子股份有限公司关于中证中小投资者服务中心《股东...
(7)请年审会计师对上述问题进行核查并发表明确意见,并说明公司存在的重大内控缺陷对审计程序的性质、时间安排和范围产生的具体影响,内控报告显示的存在重大错报风险事项与审计报告保留意见涉及的事项是否匹配,并结合审计过程中执行的审计程序、获取的审计证据,进一步说明在内控报告出具否定意见的情况下,对公司年报出具保留意...
陈瑞华:行政机关推进合规管理的三种方式 | 当代法学202401
通常,企业可通过两种方式建立合规管理体系:一是基于增强竞争实力、增加交易机会或者承担企业社会责任等方面的考虑,企业主动地开展合规管理体系建设;二是在行政机关、司法机关或国际金融机构的推动、监督、指导下,企业被动地建立合规管理体系,或者通过合规整改,引入某一专项合规管理体系。这两种合规体系建设方式可分别称...
利欧集团股份有限公司2023年年度报告摘要
1、公司于2023年4月28日召开第六届监事会第十次会议,会议审议通过了过《2022年度监事会工作报告》、《2022年度财务决算报告》、《2022年年度报告及摘要》、《2022年度利润分配预案》、《2022年度内部控制自我评价报告》、《关于2022年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销部分资产的议案》、《关于公司使用部分闲置自有...
中国太平洋保险(集团)股份有限公司资金占用自查报告
经自查,本公司主要股东及关联方不存在占用公司资金的情况。三、防范资金占用的制度建设以及下一步防范资金占用发生的有关措施本公司一贯重视制度建设和风险防范机制的完善。对于主要股东及其他关联方资金占用风险,本公司明确了指导、分工、授权、审批、审核、报告、监督等各项控制措施。1、设立并规范财务管理制度本...
上海国际机场股份有限公司“上市公司治理专项活动”自查报告和...
1、公司需进一步完善公司内部控制体系,使其更加科学、全面和有效。2、公司需进一步完善信息披露制度,提高信息披露管理水平,增加公司透明度。3、公司需进一步加强教育培训工作,提高董事、监事和高管人员,以及信息披露工作相关人员规范运作的能力。4、目前,公司尚有部分房屋建筑物的房产证尚在办理中。
行政事业单位内部控制常用业务关键控制点
下附内控资料:某行政事业单位内控填报内容范例与自查报告范文,及填报内容表样仅供参考一、经验、问题、计划和建议1.内部控制工作的经验、做法及取得的成效:填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法,以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务领域中...
四川川润股份有限公司关于2023年度以简易程序向特定对象发行股票...
(四)强化内部控制和经营管理,提升经营效率目前,公司已制定了较为完善、健全的内部控制制度管理体系,保证了公司各项经营活动的正常有序进行。公司未来将继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,加强内部控制制度建设,切实维护公司整体利益,尤其是中小...
广州珠江钢琴集团股份有限公司
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案√适用□不适用是否以公积金转增股本□是√否公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以未来实施2022年度利润分配方案时所确定的股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.28元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。
税务风险自查应对手册
一、税收自查提纲税务检查部门应制自查提纲,并及时向自查对象送达《税务自查通知书》、税务检查前告知书及相关自查资科,书面告知自查税种、所属年度、自查时限及工作要求(通常约谈法定代表人、财务负责人)。二、税收自查报告自查对象及时完成税收自查,向稽查局部门报送《自查报告》、《自查承诺书》、《自查应补税款...
达华智能:发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿)
1、本公司及董事会全体成员保证本报告书内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告书内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。2、本次发行股份购买资产的交易对方以及本次募集配套资金特定对象保证其为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完整,不存在虚假记载、误...