金石期货,内部控制和合规管理存在缺陷,被出具警示函
经查,金石期货在2023年度报告中,存在未准确识别关联方、关联交易披露不全、未及时报告高管人员兼职情况等问题,同时公司信息技术系统安全管理制度不完善、执行不到位等行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定,反映出该公司内部控制和合规管理存在缺陷。新疆证监局决定对金石期货采取出具警示函的监督管理措施,并计入...
浙商期货存两大问题 被证监局采取责令改正措施
根据内容显示,公司存在以下问题:一是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定;二是在资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条和《期货公司监督管理办法》第...
国务院安委会:推动建立完善生产经营单位事故隐患内部报告奖励机制
注重加强对从业人员报告隐患情况的分析,举一反三研判现场管理、责任落实、设备设施、工艺技术等方面存在的问题,及时采取针对性措施加以改进,不断提高安全生产水平。(八)强化宣传引导。加强事故隐患内部报告奖励工作的宣传,提高从业人员发现问题和解决问题的强烈意愿和能力水平;要强化培训,提升从业人员对本单位、本岗位安全...
招商积余:我们一直致力于优化内部管理、加强市场拓展、提升服务...
两个校区管理水平差异太大,强烈建议公司对各项目安排服务质量督查,提升服务水平招商积余董秘:您好,公司未有为问题中提及的学校校区提供物业管理服务。以上内容由证券之星根据公开信息整理,由算法生成(网信算备310104345710301240019号),与本站立场无关,如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理,不对您构成任何投资建议,...
??内部控制与操作风险管理工具实践中的问题
公司治理、内部控制和风险管理是企业管理绕不开的三大主题,为战略、运营和人员提供着牢固的支撑。公司治理构建了能源基础设施,使得能量的供给有了可靠的运行架构;内部控制是整台机组的运行规范,让企业在正确的轨道上得以连续运转;风险管理更像是检修工、应急工、保障工,及时发现问题、提示问题、处理问题、做好应急保障...
银行保险机构涉刑案件风险防控管理建议
从业人员行为管理情况;案件风险暴露及查处问责情况;年内发生案件的内设部门、分支机构或所涉业务领域完善制度、改进流程、优化系统等整改措施及成效;上一年度评估发现问题的整改落实情况,本年度案件风险防控存在的主要问题及改进措施等评估事项的相应要求,并增加关于案件风险重点领域研判情况、案件风险重点防控措施执行情况等...
...或因人为失误!中方发声:充分暴露东电公司内部管理混乱无序
2月7日,福岛第一核电站核污染水净化装置发生泄漏事故。8日,记者从中国驻日本大使馆获悉,驻日本使馆发言人就该事故答记者问表示,日方在处理福岛核污染水过程中一再发生事故,充分暴露东电公司内部管理混乱无序,日本政府监督措施不实不力,再次证明核污染水处理装置不具长期可靠性,更加凸显国际社会开展监督的必要性...
《个人信息保护合规审计管理办法(征求意见稿)》公开征求意见 提出...
第五条个人信息处理者自行开展个人信息保护合规审计,可根据实际情况,由本组织内部机构或者委托专业机构按照本办法要求开展。第六条履行个人信息保护职责的部门在履行职责中,发现个人信息处理活动存在较大风险或者发生个人信息安全事件的,可以要求个人信息处理者委托专业机构对其个人信息处理活动进行合规审计。
私募管理人日常内控怎么做才合规?
第十三条私募基金管理人应当建立健全内部控制、风险控制和合规管理等制度,保持经营运作合法、合规,保证内部控制健全、有效。私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制,有效隔离自有资金投资与私募基金业务,与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施,切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益...
「解读」如何降低可持续信息披露成本?三大交易所的披露指引也是...
谢安建议,面对这些挑战,企业需要采取一系列有效策略,或者寻求外部机构支持。对双重重要性分析和四支柱框架,企业可以通过内部培训提升员工对财务和非财务因素分析的能力,以及充分借鉴国际TCFD框架的工具,或者聘请外部机构进行指导和支持。对于数据管理的挑战,企业可以升级或引入先进的ESG数据管理系统,建立专门ESG数据管理...