证监局严查快处违规减持引市场热议! 面对投资者问询,这些公司这样...

10月11日,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时宣布对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为采取行政监管措施。据媒体统计,截至10月14日,年内证监会和地方证监局对违规减持合计开出157张罚单(12张为行政处罚,145张为行政监管措施),涉及212名投资者,涉及违反承诺减持、超比例减持、减持未履行信披义务以及在六...

机构职能

根据《证券法》和中国证监会的授权,北京证监局的主要职责是:贯彻执行国家的有关法律法规和方针政策,按照中国证监会的规定对辖区内上市公司、非上市公众公司、证券期货基金经营机构、私募基金、证券投资咨询机构及具有证券期货相关业务许可证的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理...

贯彻落实新“国九条” 上海这样做!

上海证监局党委书记、局长林林围绕做好上市公司监管和机构监管工作,上海证券交易所副总经理王红围绕把好“入口”“出口”关、加快市场板块建设,上海市国资委副主任林益彬围绕推动国有上市公司高质量发展分别作主题发言。证券时报记者在现场获悉,上海将在上市公司孵化培育、持续发展、企业退市等重点环节,持续发力,进一步提高...

沪市上市公司公告(8月30日)

电子城:子公司知鱼智联科技股份有限公司收到福建证监局出具警示函电子城在最新公告中提到,其子公司知鱼智联科技股份有限公司于2024年8月28日收到福建证监局出具的《行政监管措施决定书》,对知鱼智联进行警示。警示内容涉及股份支付未确认、体外列支费用、部分收入确认跨期等问题。知鱼智联因上述问题,2024年4月发布...

国务院新闻办举行发布会 介绍金融支持经济高质量发展有关情况

证监会将坚持强本强基、严监严管,坚持以改革促发展、保稳定,不断健全投资和融资相协调的资本市场功能,更好服务中国式现代化。重点抓好“三个突出”:一是突出增强资本市场内在稳定性。树立回报投资者的鲜明导向,提高上市公司质量和投资价值。加快投资端改革,推动构建“长钱长投”的政策体系。我们将发布关于推动中长期...

中信建投新董秘!一家董秘被监管警示!事出微信公众号

中衡设计集团股份有限公司(以下简称“公司”)于近期收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2024]121号——《江苏证监局关于对中衡设计集团股份有限公司、胡义新采取出具警示函措施的决定》(以下简称“《行政监管措施决定书》”),现将主要内容公告如下:...

业绩突然大暴雷,紫天科技遭监管层质疑

同日,福建证监局表示,截至2024年1月31日,公司未披露2023年度业绩预告。公司时任董事长宋庆、会计工作负责人LIXIANG(李想)未能勤勉尽责,对上述问题负有主要责任。福建证监局决定对紫天科技及宋庆、LIXIANG(李想)采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

Wind风控日报 | 证监会开出2.3亿元巨额罚单,剑指ST阳光控股股东...

浙江证监局对王忠军采取出具警示函措施。王忠军作为华谊兄弟董事长,于公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出公司股票32.87万股,成交金额99.92万元。上述行为违反《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监会公告〔2022〕19号)第十二条的规定。

周末要闻汇总:证监会严管离职人员入股拟上市企业 茅台或将换帅

北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

财经早参 | 2024年中央一号文件公布;春节档新片预售破2亿;凌晨...

NO.7海普瑞收到深圳证监局责令改正措施决定公告海普瑞(SZ002399,股价:7.63元,市值:111.9亿元):据深交所公告,海普瑞收到关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的公告:经查,你公司部分海外子公司在银行账户及网上银行的日常管理、资金付款的授权及审批、内部资金调拨等方面存在内部控制制度不完善、执行不到位情形...