证券经纪人
两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。3、债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。工作内容1、为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;2、帮助投资者了解证...
最新证券从业人数34万人,较去年底减少11489人,其中证券经纪人缩减...
根据Choice汇总的中国证券业协会从业人员数据,截至2024年9月19日,证券行业从业人员总数已调整至340633人,较2023年底的352122人减员11489人。其中,证券经纪人缩减7244人,分析师减少731人,投资顾问减少1628人,保代减少94人。表面看似平静无澜,实则行业正经历一场前所未有的深刻重构,不仅体现在从业人员队伍的悄然瘦身,更...
18家上市券商上半年共减员逾七千,证券经纪人数量锐减
第一财经记者据Wind数据梳理,今年上半年,一般证券业务、证券经纪人是券商减员“高发地带”。截至今年二季度末,上述18家券商一般证券业务从业人员数量约21.48万人,较去年年底减少超七千人。投顾、分析师岗位增员明显。截至今年二季度末,投资顾问从业人员数量达7.8万人,较去年年底增加约千人。方正减员逾千人,银河逆势增员...
“牛回速归”?经纪人“刷屏”抢客户,券商假期“不打烊”
不过,有业内人士向记者表示,经纪人在朋友圈发开户链接不满足合规要求,如果发现所在机构有这样的情况,会要求员工立即删除朋友圈的开户链接。据媒体统计,券商本周咨询业务受理量已达万余人次,较上周初日咨询业务受理量增长6倍,线上开户人工验证一度要排队近一个小时。记者向华南地区一家中小券商营业部客户经理求证...
世纪证券厦门分公司收到厦门证监局警示函:对经纪人管理不到位
台海网6月18日讯根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕19号显示,因世纪证券有限责任公司厦门分公司对经纪人管理不到位,存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形,执业地域范围与公司的管理能力及客户管理水平不相适应。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》...
多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题
四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访,以了解证券经纪人执业情况;五是投资者投诉处理工作不到位,营业场所公示投诉电话有误,未妥善处理个别投资者投诉和纠纷;六是未有效落实从业人员投资行为管理要求(www.e993.com)2024年10月25日。从东海证券的罚单内容来看,违规行为涉及多个方面,且大多违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会第204号令...
合规无小事,大连证监局连罚两券商,被指负责人任免未备案、经纪人...
《证券经纪人管理暂行规定》第十六条规定,证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息,能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。证券公司应当按月或者按季将证券经纪...
经纪人锐减近8000,投顾分析师增加!2023年券业人数微降:这两家减员...
经纪人锐减,投顾、保代、分析师增长在证券从业人员总数下降的情况下,为顺应新发展模式,投资顾问、保荐代表人、分析师三类专业业务的从业者人数持续呈现增长趋势,经纪人则继续锐减。东方财富Choice数据统计显示,截至12月20日,证券行业经纪人为37872人,相比于年初45769人减少了7897人,降幅达到17.25%。在证券业...
技术人员也要干营销?信达证券分公司及负责人收警示函,年内10家...
经查,第一创业证券长沙分公司原证券经纪人赖某在从业期间,未在中证协注册登记为证券投资顾问的情况下,通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务,并直接或间接获取不正当经济利益。对此,第一创业证券长沙分公司存在合规管控不到位,对从业人员执业行为监督不...
大学里含金量超高的证书,你拥有了几个?
演出经纪人资格证是从事演出经纪活动人员必须取得的专业资格证书,由文化和旅游部核发,全国统一样式,统一编号。证券从业资格证证券从业资格证是进入证券行业的必备证书,具有广泛的就业前景和机会。持有该证书的人员可以在金融公司、银行、投资公司、上市公司以及国家财经部门等机构工作,从事证券营销、证券投资、证券业务管理...