营业部到底算不算金融?
券商营业部的主要工作是为客户提供金融服务,其中包括证券、期货、基金、债券等多个领域。营业部的职责是为客户提供理财规划、投资咨询、投资组合建议、交易服务等一系列的金融服务。营业部的客户主要是零售客户,这些客户往往是普通人,不具备专业的金融知识和技能。因此,营业部的客户经理需要具备专业的金融知识和服务技能...
把基金销售委托给无资质的第三方,背后牵扯三项违规,有券商营业部...
北京证监局通报该营业部的三个问题,一是委托无资质第三方进行客户招揽,二是委托无资质第三方进行基金销售,三是向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销。今年以来,至少有9家券商因为基金销售违规,收到超过15张罚单,个人与机构双罚情形多有出现,无基金从业资格以及承诺收益是违规重灾区。加...
工商银行总部2025校园招聘!国金证券&某中型国有上市证券&中泰证券...
1、负责债券融资项目的承做工作,包括但不限于公司债、企业债以及银行间产品等;2、根据项目负责人的安排,与项目组其他成员,协调配合,完成项目尽调工作;3、按要求做好项目工作底稿的编制及业务档案的归档工作。要求1、因为会接触核心工作,希望你细心负责;2、长期实习,可以线上,保证三个月及以上;3、...
赛维时代获38家机构调研:Temu平台于2024年3月中旬开通半托管,公司...
TikTok平台除正常的产品销售外,也是公司做品牌推广和提升品牌影响力的一个重要渠道。尽管公司上半年在上述平台实现了不错的销售额,但公司对于这类平台仍处于持续观察阶段,还需要时间去验证这类平台政策稳定性、客群需求特点以及流量趋势变化等,希望拉长期间来进行评估,未来我们会根据平台的发展情况动态调整布局策略。问...
...是做硅光芯片的研发、设计和销售等,其收入增长也反映了公司...
答:湃矽主要是做硅光芯片的研发、设计和销售等,其收入增长也反映了公司部分硅光芯片已进入到量产阶段,也意味着公司的硅光模块产品导入市场的速度在加快。问:今年硅光的收入是否会有大幅度提升答:硅光产品从去年的送测和市场导入到今年的逐步上量后,相比去年有较大增长。预计公司的硅光模块产品将持续上量。
向客户承诺保本保收益,亏了还赔偿?有营业部接罚单,已是基金销售大忌
两券商营业部存在合规问题福建证监局罚单提到,经查,中泰证券漳州延安北路证券营业部个别员工在从事基金销售业务时,存在向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失的行为,且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿(www.e993.com)2024年10月21日。福建证监局指出,上述违规行为,反映出营业部合规管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为,违反了相关规定。
消失的营业部
营业部频频裁撤的同时,券商经纪业务相关条线人员规模也在大幅缩小。经纪业务营销人员和证券经纪人是券商营业部的主力军,近年来,二者数量双双锐减,与券商从业人员总数的增加形成对比。不过,经纪业务条线相关人员的减少并非始于2022年,而是数年前便已开始,在受访人士看来,这也是券商业务条线变迁的一大体现。
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部:经查,你营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款...
证监会:严禁将基金的证券交易量、交易佣金直接或间接作为销售部门...
二是强化证券公司研究能力建设,优化证券公司基金销售业务考核激励机制,要求证券公司建立机制,切实有效防范基金销售与证券交易、研究服务等业务的利益冲突,完善基金销售业务内部考核机制,严禁将基金的证券交易量、交易佣金直接或间接作为销售部门、分支机构、基金销售人员的考核指标。三是压实基金托管人职责,强化外部监督制约。
...代销私募被禁止?记者实探:多家银行未接到通知,私募仍正常销售
私募基金属于证监会管辖,而《经营证券期货业务许可证》是证监会颁发给金融机构的金融许可证。根据证监会发布的《证券基金经营机构申(换)领〈经营证券期货业务许可证〉通知》,可申领《经营证券期货业务许可证》范围包括证券公司、证券投资咨询机构、公募基金管理人、基金托管机构、基金销售机构、基金公司特定资产管理业务子...