中国证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
据悉,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年中国证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、...
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚 2家债券承销业务被暂停半年
证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。“从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合...
证券公司主要做什么?这种金融机构对资本市场有何重要作用?
再者,证券公司还从事证券承销业务。当政府或企业发行新的证券时,证券公司会以承销商的身份,按照约定的价格和数量购入证券,然后再向公众销售。这不仅为发行人提供了资金支持,也为投资者提供了更多的投资选择。此外,证券公司的投资银行业务也至关重要。投资银行部门为企业提供并购重组、财务顾问等服务,帮助企业优化资源配...
证监会持续强化投行业务监管
1+N”文件部署,督促所有行业机构以案为鉴、以案促改,持续强化投行业务监管,及时评估监管效果并持续改进监管工作,推动保荐机构进一步提升执业质量,坚守廉洁从业底线,更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。更多资讯或合作欢迎关注中国经济网官方微信(名称:中国经济网,id:ourcecn)来源:证券日报...
证监会持续强化投行业务监管 推动保荐机构进一步提升执业质量
人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。证监会表示,本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步,证监会将坚决贯彻党的二十届三中全会精神,认真落实新“国九条”等资本市场“1+N...
这一波罚了11家券商投行!
督促券商从事投行业务归位尽责,切实发挥“看门人”作用,这一步调依然紧密,监管部门持续强化对券商投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任(www.e993.com)2024年10月21日。据证监会官网,证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查,13家券商投行专项检查结果出炉。
一批罚单“刷屏”!证监会出手!剑指多家券商及相关从业人员
具体来看,针对东北证券,证监会表示,公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。梁化军作为时任分管投行业务高管,王铁铭作为时任质控部门负责人,王爱宾作为时任内核负责人,对...
南方数字经济混合型证券投资基金招募说明书(2024年10月更新)
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公...
南山智尚: 民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限...
公司工作,曾参与中房股份重大资产重组、山东南山智尚科技股份有限公司可转债项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,执业记录良好。????上述项目组成员均具备证券从业资格,无被监管机构处罚的记录。二、发行人基本情况...
...张金良任中国建设银行党委书记;截至2023年末机构资产管理业务...
近日,中国人民银行召开柜台债券业务座谈会,研究部署落实相关工作。会议指出,柜台债券业务发展空间大,是一项长期的系统性工作,希望各家机构密切配合,完善柜台债券业务规则,做好柜台债券交易、托管、结算、做市等系统建设和内部协同,加快形成市场效应。2、央行修订征信投诉办理规程:简化投诉要求,优化办理流程...