证券公司的组织架构与业务体系
最前端是产品引入、筛选及组合配置,形成金融产品部,负责产品的营销、市场营销策略及分支机构整个投顾人员的管理,一般放在财富管理总部,APP的运营和优化,放在数字金融部,以及券商针对零售客户做融资融券和股票质押的信用业务,是放在证券金融部。
证券公司私募资产管理业务关联交易研究
通过分析证券公司私募资产管理业务中几类常见关联交易情形和注意事项,有针对性地提出了对应管控建议,旨在深入贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念,切实防范资管产品的利益输送行为,为资管行业长期稳健发展提供一些对策建议。
券商两大重点业务新规落地,另类子与私募子公司可投范围、风控要求...
从文件来看,修订主要包括以下方面,一是优化另类子公司的业务范围;二是完善子公司部分业务及内控监管要求;三是强化对子公司违规关联交易的约束;四是完善人员管理相关要求;五是补充自律管理要求及措施;六是补充上位法依据。中证协指出,此次修订工作,主要是为全面贯彻中央金融工作会议精神,深入落实新“国九条”和...
20亿私募瑞丰达跑路,8家券商托管人该担什么责?
其中,就包括银河证券、平安证券、兴业证券、湘财证券、银泰证券等。从罚单内容来看,券商资产托管业务存在三大风险点:未做好委托人资格审查;业务合规风控不到位;人才和系统投入不足。而针对代销和资产托管业务中存在的乱象,监管此前也强调,要增强风险防范能力,对委托人采取“看不清、不展业”的执业原则。回到“瑞丰...
券商这个业务风向变了!
券商系股权投资出手日趋谨慎券商的股权投资业务始于直投业务,经过不断规范,目前主要通过另类投资子公司和私募子公司进行。此外,券商资管子公司也可以设立私募股权投资基金形式参与不同阶段的股权投资。过去几年,券商既做LP直接出资,又做GP,以黑马之势杀入股权投资圈。不过,2023年股权投资市场的降温态势延续至今,前...
...银行网点与保险公司合作的数量限制;证监会加强上市证券公司...
7、中证协修订完善《两部规范》,优化证券公司另类投资子公司业务范围5月10日,中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见(www.e993.com)2024年7月27日。明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务;明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及...
...东北证券:多个财富管理和数字化转型打法早已“发车”,核心业务...
在对客服务方面,一是东北证券持续建设融e通APP,全面升级客户体验,大幅提高自主掌控能力,实现客户活跃度稳步提升;二是强化公司客户精细化经营能力完成基于北斗大项目的线上线下一体化客户服务体系建设,持续打造融e通、投顾平台、综合运营平台等重点项目,构建财富管理领域全业务、全客群、全场景的分层精细化、线上标准化...
聘任被罚高管惹争议,这家券商回应
邮件表示,原五矿证券资管部的田原,通过不合规方式,骗取了金元证券高管任职,即没有通过深圳证监局核准和通过考试来获取高管资格。同时,邮件还称,深圳证监局于2023年6月对田原进行过监管谈话措施,在田原被监管行政处罚不足半年,就被金元证券任命为高管,分管资管业务。邮件认为,按照规定,券商聘任高管应该近5年没有受...
「深度」浙商证券“入主”国都证券,南北两家券商会碰撞出什么样的...
自监管部门释放券商合并做优做强的政策鼓励信号之后,浙商证券收购国都证券备受各方关注。此前,浙商证券曾两度推迟了交易的拍板决定。据了解,浙商证券深耕长三角区域,而国都证券的业务辐射范围主要集中在华北地区,在收购事件更进一步后,南北两家券商会碰撞出什么样的火花?浙商证券将成国都证券第一大股东根据浙商...
金元证券聘任被罚高管惹争议,回应:监管谈话措施并非行政处罚
中证协官网显示,田原2014年入行即一直在五矿证券工作,直至2023年9月从五矿证券离职,并于2023年10月加入金元证券。与此同时,深圳证监局官网确实在2023年6月披露过一则《关于对田原采取监管谈话措施的决定》的公告,公告披露,经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问题:一是债券投资决策和风险管控存在问题。二是非标资...