开源证券:因债券业务未勤勉尽责,债券承销业务被暂停6个月

公告显示,开源证券存在以下违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。按照...

债券项目存在多项违规行为,中原证券被证监会暂停债券承销业务半年

经查，证监会发现中原证券股份有限公司存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现...

突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

中原证券:存在非市场化发债、对发行人偿债和财务造假核查不充分、质控负责人违规、持续督导不力等问题,被暂停债券承销业务,相关高管被监管谈话。2.处罚措施分析处罚类型主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示...

证监会通报券商投行业务检查情况 两家公司被暂停6个月债券承销业务

据中国证监会10月18日发布的消息,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。根据通报的检查情况,开源证券、中原证券被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,11家公司视违规问题情节轻重分别被采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。证监会介绍,通过近年来持续从严监管,大...

证券公司主要做什么?这种金融机构对资本市场有何重要作用?

再者,证券公司还从事证券承销业务(www.e993.com)2024年11月28日。当政府或企业发行新的证券时,证券公司会以承销商的身份,按照约定的价格和数量购入证券,然后再向公众销售。这不仅为发行人提供了资金支持,也为投资者提供了更多的投资选择。此外,证券公司的投资银行业务也至关重要。投资银行部门为企业提供并购重组、财务顾问等服务,帮助企业优化资源配...

什么属于证券股范畴?证券股的发展趋势如何?

证券公司是证券股中的重要组成部分。它们的业务范围广泛,涵盖证券经纪业务,即为投资者提供买卖证券的服务并收取佣金;证券承销业务,帮助企业发行证券并承担销售工作;证券自营业务,运用公司自有资金进行证券投资等。像中信证券、海通证券等都是国内知名的证券公司。

证监会:对中原证券采取暂停债券承销业务6个月措施

证券时报网讯,证监会发布关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定,经查,我会发现你公司存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,对发行人偿债能力核查不充分,未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院...

指南针获60家机构调研:截至目前,麦高证券承销与保荐业务已经完成...

答:2023年,麦高证券的经纪业务和自营业务已有序展业并实现了快速发展。其他证券业务会根据麦高证券自身情况及上级主管部门指导意见,以自查展业或验收展业方式陆续建设和恢复,相关工作进展顺利。截至目前,麦高证券承销与保荐业务已经完成展业前各项准备工作,拟首先在承销业务上根据公司的经营情况逐步适度展业。

交易商协会:最新申请承销商、主承销商的要求公布(含证券公司)

所谓承销业务资格,笔者以为是除主承销外,承销团成员其他角色,包括:副主承销商和分销商。申请此类资格的证券公司除一些合法合规类的例行指标外,笔者以为如下三点比较重要:1、近一年证监会监管评级达到B;2、3年境内债券承销业务经验;3、上一年度债务融资工具平均持有量达到150亿元。对此,第1点和第3点,对于广大中小...