证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...
东莞证券旗峰天添利货币型集合资产管理计划2023年年度报告
同时,为提升员工合规意识,持续开展线上线下全方位、多角度的合规培训,如新员工合规培训、专项合规培训等,严把新员工入职的合规意识,并持续在员工执业过程中加强传导各项法律法规和监管政策精神,将合规文化深入贯穿于公司和每位员工的业务开展环节。风险管理方面,公司风险管理部立足二道防线职责定位,对公募资管业务进...
易方达全球配置混合型证券投资基金(QDII)2023年年度报告
(1)不断推进公司合规和廉洁从业文化建设,践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,坚持投资者利益至上,持续督促廉洁从业、执业操守和道德规范等规定贯彻落实,积极开展形式多样的文化宣导,引导员工树立正确的价值观、事业观、职业观,不断推动建设风清气正的公司及行业生态环境。(2)持续完善投资合规监控手段,协...
基金从业人员管理新规八问八答
(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;(六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。律师点评本次修订拓宽了基金从业资格认定方式(下文详述),并相应修改了从业人员需具备的条件:首先,在第2个条件中,除“通过基金从业考试”,...
东软集团股份有限公司2023年度利润分配方案公告
公司董事会审计委员会已对立信进行了审查,认为立信参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书,具有从事证券相关业务的资格,在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则,客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责,董事会审计委员会同意续聘立信会计师事务所(...
【安全生产兴安行】安全普法(第1期) | 中华人民共和国安全生产法
第二十四条矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员(www.e993.com)2024年9月7日。前款规定以外的其他生产经营单位,从业人员超过一百人的,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;从业人员在一百人以下的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员...
《上海市人民政府关于修改和废止部分市政府规章的决定》(沪府令13...
????督办部门应当每月至少进行一次进展情况检查,每季度至少召开一次推进会议,指导、协调解决治理过程中遇到的问题,并对因非生产经营单位原因造成且治理单位自身难以排除的事故隐患的治理提供技术支持。????治理项目基本完成的,治理单位应当组织专业技术人员、专家或者委托具有相应资质的专业机构进行治理评估。经评估达到...
浙江比依电器股份有限公司
募集资金到位后,公司在募投项目实施过程中,根据募集资金专款专用原则,全部支出原则上均应从募集资金专户直接支付划转。但在募投项目实施期间,公司存在部分使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金置换的情形,主要原因如下:(一)公司募投项目的支出包括人员工资、奖金等人工费用。根据中国人民银行《人民币银行结算账...
广州瑞松智能科技股份有限公司关于续聘2024年度会计师事务所的公告
公司董事会审计委员会对立信进行了审查,符合证券法的规定,具有多年为上市公司进行审计的经验和能力,在执业过程中坚持独立审计原则,切实履行了审计机构应尽的职责,能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果。同意继续聘请其为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构并将《关于续聘2024年度审计机构的议案》提交...
浙江比依电器股份有限公司_手机新浪网
募集资金到位后,公司在募投项目实施过程中,根据募集资金专款专用原则,全部支出原则上均应从募集资金专户直接支付划转。但在募投项目实施期间,公司存在部分使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金置换的情形,主要原因如下:(一)公司募投项目的支出包括人员工资、奖金等人工费用。根据中国人民银行《人民币银行结算账...