证监会对9家证券、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册;1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事,5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期问题,1...

深圳市一博科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告

持有AMCC基金从业资格证、深圳证券交易所董事会秘书资格证。1988年7月至1995年2月,任浙江省庆元县供销社城郊分社业务经理;1995年3月至1996年12月,任中国银行浙江省庆元县支行储蓄会计;1997年1月至2003年2月,任大山合食品(深圳)有限公司财务负责人兼办公室主任;2003年3月至2014年2月,任深圳市富安娜家居用品股份...

中信证券不“中”,以后还能“信”吗?

“有可能是存在‘瑕疵’,无法回答。按真实情况回复不符合规范要求,按规范要求回复又不符合真实情况,于是只能选择不回复。这也是保荐机构和企业在‘赌’不会问到回答不了的问题。”一位业内人士在接受蓝鲸财经记者采访时点评道。辉芒微则是“二进宫”,但都在关键时刻撤回IPO申请。2021年12月,辉芒微曾在中信证券保...

前员工举报公司代销基金乱象:无证推销、指导调仓、泄漏客户资料...

举报人表示,“在现招募的员工和之前的老员工组成的资产规划部门,绝大部分员工并没有取得证券从业资格证、基金从业资格证或者投资顾问资格证,即使有极少数员工取得了基金从业资格证,取证时间也是在几年前,并没有在相关机构注册,每年也没有接受过协会统一培训和考核,大多数员工完全没有基金销售方面的资格。公司在知道员...

基建ETF: 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明...

存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证,基金资产并非必然投资存托凭证。????本基金在法律法规允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务,存在信????????????????????????国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024??年第一号)...

证券从业资格证考试很久之前的考试成绩怎么查?

证券从业资格考试成绩查询很久之前考的,同样可以查询,通过中国证券业协会网站进行网上查询(www.e993.com)2024年11月22日。如下图为证券从业考试很久之前的成绩:很久以前的证券从业资格考试成绩要怎么查询呢?跟着本文来了解!第一步:进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目第二步:选择“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”,填...

中邮证券HR总经理炒股被罚,竟然还没有证券从业资格,这是怎么一回事?

对于协会网站查询不到中邮证券周某虎的情况,记者致电中邮证券董事会办公室,相关人员告诉记者,由于疫情等原因,导致周某虎考取从业资格延期,目前周某虎也在积极考取从业资格。另外,记者从该人士进一步了解到,目前公司也已得知周某虎被处罚情况,也在着手考虑对当事人的内部处罚。

中证协:本专科在校生不具有证券从业水平测试报名资格

第二条证券行业专业人员水平评价测试(以下简称测试)包括从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试(含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试)。

拿到了证券从业资格证,还有这些证书可以考!

2021年4月证券从业资格考试预约报名入口:①扫码或微信搜索“职上金融人”,进入快速成绩查询入口成功不止一条路!金融界公认的证书,你真的知道吗?注册金融分析师常见的金融财经领域高端认证,美国"投资管理研究协会"(AIMR)负责实施,耗时长,价格不菲,还需要全英文考试,算是一种学霸证明。在校大学生,最早可在毕业...

如何获得证券从业资格证?看这里!

也就是说,不管你是考过证券一般从业里的一科还是两科,成绩都是长期有效的;但是如果你想获得从业资格证书,就需要从事证券方面的工作,然后由单位给你申请就行了。2021年4月证券从业资格考试预约报名入口:①扫码或微信搜索“职上金融人”,进入快速成绩查询入口...