14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年
年初,证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施,将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理,对46人采取行政监管措施,其中,拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。近期,券商自身也加强了对员工...
证券从业人员违规炒股屡收罚单
2月7日,证监会宣布,集中查办了招商证券(19.480,-0.80,-3.94%)多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
证券从业人员屡收罚单 违规炒股频现亏损
2月7日,除夕当天,证监会宣布,集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。因违法...
关于违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的思考
证券服务机构及其从业人员必须摆正心态,担负起“看门人”责任,在工作职责范围内,勤勉尽责,避免信息披露违法违规给投资人带来经济损失,给证券市场诚信带来损失,给证券服务机构带来业务和声誉损失;保护投资人的合法权益、维护证券市场的长久健康发展。
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
今年初,中国证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责等进行立体化惩戒。证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当...
Wind风控日报 | 金融管理部门对银行窗口指导:严禁信贷资金违规...
据财联社,面对火爆的行情,有部分券商再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识(www.e993.com)2024年10月23日。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。今年以来,严查证券从业人员违规这类动作已属...
海通、中信建投成前三季度券商违规大户
年内,海通证券还发生一起震惊金融圈的重磅事件,涉及公司原高管人员。8月28日,中央纪委国家监委通报称,海通证券原副总经理姜诚君涉嫌严重违纪违法,目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查,同时提到,外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。
五家A股公司同日被证监会立案!均因涉嫌信披违法违规
均因涉嫌信披违法违规嘉麟杰9月6日晚间公告,公司控股股东上海国骏投资有限公司的一致行动人东旭集团有限公司(简称“东旭集团”)收到证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对东旭集团立案。华铭智能9月6日晚间公告,公司收到中国证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,中...
关于信息披露违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的...
(一)对证券服务机构和责任人进行“双罚”且“重罚”财务造假伤害资本市场诚信和投资人利益。监管机构对证券服务机构和责任人进行“双罚”且“重罚”,提高了违法违规的成本,对违法违规证券服务机构和从业人员处罚的同时,震慑潜在的违法违规行为。2023年12月,因金通灵科技集团股份有限公司(以下简称“金通灵”)定增虚...
前三季度违规券商大盘点:罚款总额2.45亿元,海通、中信建投等成...
同在2月,中国证监会发文集中处理招商证券旗下63名证券从业人员违规炒股情形,合计罚没金额也高达8173万元。另外,中信证券年内被罚款金额同样超过千万元。具体来看,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,中信证券被中国证监会罚没2516.07万元。同期,海通证券则被罚没776.44万元...