金鹰现金增益交易型货币市场基金2024年中期报告
注:(1)本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。(2)本基金的业绩比...
深度|合规管理升格!监管鼓励设立首席合规官,已有金融机构先行
金融机构的各业务及职能部门、下属各机构履行合规管理的第一道防线职责,承担合规的主体责任,应当主动进行日常合规管控;合规管理部门履行合规管理的第二道防线职责,承担合规的管理责任;内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,承担合规的监督责任。首席合规官权责、任职条件更高《意见稿》备受业界关注的一条内...
建三道防线、设首席合规官,监管拟“加码”金融机构合规制度
建立合规管理框架是金融机构确保内控有效性的关键做法之一。《征求意见稿》指出,金融机构应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协调配合,有效履行合规管理职责,形成合规管理合力。金融机构的各业务及职能部门、下属各机构履行合规管理的第一道防线职责,承担合规的主体责任,应当主动进行日常合规...
监管鼓励银行等单设首席合规官!薪酬不低于同条件高管均值,已有...
《意见稿》明确“三道防线”合规管理框架,具体来看,金融机构的各业务及职能部门、下属各机构履行合规管理的第一道防线职责,承担合规的主体责任,应当主动进行日常合规管控;合规管理部门履行合规管理的第二道防线职责,承担合规的管理责任;内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,承担合规的监督责任。而在此《意...
重磅新规拟重塑保险业合规管理!严禁以经营业绩考核首席合规官
合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容,加强内控合规建设犹如强身健体,在严监管防风险的大背景下,金融机构内部合规被寄予厚望。近年来监管机构出台一系列规定和措施,推动银行保险机构加强内控合规建设,如2021年是银行业保险业“内控合规管理建设年”,引导金融机构从“被动合规”转向“主动合规”,强调要激发银...
...被罚没940万元,14家银行违规处置不良资产被罚丨7月金融合规报告
上海爱建信托也收到一张309万元的大额罚单,被罚的违法违规行为包括通过风险备付金补足收益违规对产品进行保本保收益、通过固有资金直接或间接承接信托风险项目受益权、房地产信托业务尽职管理不到位、员工行为内部管理不到位等(www.e993.com)2024年9月11日。四、今年7月金融合规特点银行和保险为7月罚单数量和罚没金额较多的两大金融行业,因此本期...
兴业银行厦门分行 2024年基层合规履职能力提升训练
部门:强化协同联动提升检查水平训练营面向部门合规经理和检查专家开设专场,强调各部门、各条线合规管理的全面参与、协同联动,推进构建大检查监督体系。强调协同联动:以《涉刑案件风险防控管理办法》解读为切入点,强调各部门应秉承“预防为主、关口前移”的原则,在培训教育、检查监督、内部问责、整改跟踪、信息化建设...
金融监管总局,最新发布!
金融监管总局有关司局负责人指出,《办法》围绕防风险强监管,重点强化小额贷款公司的公司治理与风险管理,夯实小额贷款公司稳健发展的基础。总体上,《办法》要求小额贷款公司建立与其业务性质、规模、复杂程度相匹配的公司治理、内部控制与风险管理体系。具体来看,主要包括四方面内容:...
97张“罚单”!上半年,这些业务成期货行业监管重点
有效的内部控制和业务管理是期货公司合规展业的基础。今年对期货公司内部控制问题的监管,主要针对期货公司制度体系不健全、执行不到位,董事和高级管理人员任职管理不到位,营业部负责人管理不规范,营销管理不到位等公司管理上的漏洞。其中,投诉管理、子公司管理、异地机构管理、业务部门管理混乱是今年新出现的监管点。在...
构建完善的内控合规体系是降低金融机构业务风险的重要手段
及人工智能等技术的运用,提升金融机构内控合规管理的数字化和智能化水平,强化业务系统关键节点的刚性控制,减少人为操纵因素,实现实时监测和自动预警,确保各项经营管理决策和执行操作可控制、可追溯、可检查,打造聚焦业务流程操作、内控、合规、员工行为、问题整改的数字内控合规平台,为经营管理提供全生命周期的合规支持...