关于对北京市通商律师事务所采取出具警示函行政监管措施的决定

依据《管理办法》第三十一条第(一)项、第(九)项的规定,我局决定对你所采取出具警示函的行政监管措施。你所应采取有效措施做好整改工作,并自收到本决定书30天内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书...

关于对赵刚采取出具警示函行政监管措施的决定

违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第二款的规定,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

针对辖区银行基金销售业务违规 重庆证监局连发三道行政监管函

9月14日,重庆证监局发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》。根据行政监管措施决定书,重庆证监局表示,经查,中国工商银行重庆市分行存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《基金销售办法》)第三十...

案例┃原告对告知其可以提起行政诉讼的《投诉事项答复函》不服...

虽然新乐市司法局受理了何某的投诉,在调查的基础上作出《答复函》,并告知何某不服该《答复函》可以向新乐市人民法院提起行政诉讼。但并不意味着新乐市司法局有权赋予何某提起行政诉讼的主体资格,何某也不当然就具备了提起行政诉讼的条件。新乐市司法局作出的《答复函》是否对何某的权利义务产生实际影响,是否侵犯其合法...

海螺新材: 国元证券股份有限公司关于海螺(安徽)节能环保新材料...

海螺集团已承诺本次认购的上市公司股份自发行结束之日起36个月内不转让。且上市公司2022年度股东大会非关联股东批准本次交易并同意豁免收购人要约收购义务,根据《收购管理办法》第六十三条之规定,海螺集团可以免于发出要约。本次收购完成后,海螺新材的控股股东仍为海螺集团,实际控制人仍为安徽...

关于对湖南华民控股集团股份有限公司采取出具警示函行政监管措施...

你公司《2022年度业绩预告》披露的预计净利润与2022年度经审计的净利润差异较大,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定(www.e993.com)2024年11月7日。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

刚刚!国信证券因IPO项目不到一周收到2份警示函!

在浙江证监局的决定中,国信证券保荐的利尔达科技集团股份有限公司在上市后出现亏损,违反了相关规定。浙江证监局决定对国信证券股份有限公司及相关责任人员出具警示函,并要求其认真吸取教训,勤勉尽责开展工作,并在收到决定书后的15个工作日内提交书面整改报告。如果不服此监管措施,可以提起行政复议申请或提起诉讼。

安徽省政务公开办公室关于印发《安徽省政府信息公开申请办理答复...

申请人向职权划出行政机关申请相关政府信息公开的,职权划出行政机关可在征求职权划入行政机关意见后作出相应处理,也可告知申请人向职权划入行政机关另行提出申请。(三)没有现成信息需要另行制作。除能够作区分处理外,需要行政机关对现有政府信息进行加工、分析的,行政机关可以不予提供,也可以视加工分析难易情况予以...

中国政府网 | 司法部推出18项措施!加大对涉企行政执法的监督力度等

3.某再生资源公司不服工业和信息化管理部门不予延续行政许可案;4.某公司不服区文化旅游广电局不允许拆除函案;5.某公司不服水利局行政处罚案。这些案例涉及行政处罚、行政许可、行政征收等事项,在监督行政机关依法行政,维护企业合法权益等方面,具有积极的示范作用。

省人力资源社会保障厅关于报送2023年度法治政府建设情况报告的函

三是落实行政裁量权基准制度。继续贯彻落实《劳动保障监察案件法律适用及行政处罚自由裁量基准一览表》《江苏省劳动保障轻微违法行为不予处罚清单(第一版》。印发通知全面规范行政裁量权基准的制定和管理工作,组织开展行政裁量权基准清理规范。制定出台《江苏省欺诈骗取社会保险基金案件行政处罚自由裁量基准(试行)》,规范...