一天披露19张罚单!投行挨罚五花八门
光大证券被出具警示函:证监会披露,经查,发现光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。光大证券应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。东方证券承销保荐有限...
中国证券业协会计划推出投行业务自律监管平台,提高行业的自律性
通过电子底稿目录管理功能,投行机构可以方便地管理和查阅底稿,提高工作效率;同时,投行业务电子底稿抽查功能将有助于监督投行机构的底稿质量,确保投行业务的合规性。预计该平台将在不久的将来正式上线,为中国证券业的发展和规范化提供有力支持。值得关注的是,投行业务开展情况管理功能将提供对投行机构业务开展情况的全面...
中证协拟启动投行业务自律监管平台对接测试
每年投行业务质量评价工作开始前,券商需要完成上一年度项目人员信息的报送及更新。第三是底稿目录信息。券商需根据《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》要求,将2021年1月1日起承揽的项目进行报送。第四是证券公司或投行项目的负面事项。公司及投行项目负面事项的报送需在当年度协会开展投行业务质量...
金融人眼中的彼此之“投行”
很多人以为整理工作底稿就是将一摞一摞的文件抱来抱去,然后打孔装订摆好就可以了。实际上哪有这么简单,整理材料是很费神费力的。底稿是投行项目组在尽调过程中搜集和整理的各类文件,分为纸质底稿和电子底稿,其中电子底稿包含word、excel、pdf等格式的文件。项目组在整理底稿的过程中,一个重要的场景就是提取底稿...
...2 保荐人艾思超和张东魔法 IPO:工作底稿上的公章是 P 的
2、在保荐人收入细节测试工作底稿以及督导组抽查的经销收入样本中,存在发行人销售订单与对账单等重要支持性文件上的公章系粘贴的图片、销售订单存在事后编辑痕迹等情形。督导组要求保荐人提供异常对账单、订单的原始沟通记录和文件原件以及向经销商销售的原始物流底单,保荐人大部分无法提供。
特写|跳槽、换岗、GAP、苟着……四位投行人的真实现状
面对行业转向周期性低谷现状,身在投行的“打工人”如何应对?作出了哪些选择?券商中国记者采访了4位业内人士,与他们聊了聊他们的投行职业生涯、工作现状,以及未来的职业选择(www.e993.com)2024年10月20日。此4人之中,有早早嗅到变化而果断转行的投行新人,有在头部券商干了数年顺应时势在公司内部转岗再从头学起的“六年级生”,有毅然选择...
人物访谈 | 券商投行实习生,请来聆听带教的真实想法
投行岗位的晋升年限、难度、选拔标准如何?常规情况下,我们是三年一晋升。承做:①0-3年,从趴现场的新人变成负责人。②3-6年,从现场负责人变成项目负责人。③6-9年,从承做变成承揽,有足够的资格去揽项目了。一般来说,选拔和晋升,首先会根据你的专业能力来判断。做项目时是否靠谱、专业扎不扎实、...
怎么回事?保荐机构竟不按规定时限上传保荐工作底稿,就算撤回申请...
首先来看保荐机构未在规则规定时限内上传保荐工作底稿,也未及时申请补充上传。发行人A公司为主板平移项目,其保荐机构未按照《关于全面实行股票发行注册制相关审核工作衔接安排的通知》的相关要求,在上交所受理A公司发行上市申请文件后30个工作日内以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书,直至其撤回申请仍未补充...
投行业务自律监管平台将上线 券商需报送受罚事项、IPO项目撤否信息
投行业务自律监管平台将上线券商需报送受罚事项、IPO项目撤否信息近日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)向业内就《投行业务自律监管平台常规数据报送接口(征求意见稿)》征求意见。据悉,中证协后续将上线投行业务自律监管平台,涵盖投行业务电子底稿目录管理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况管理、保荐代表...
投行业务自律监管平台将上线 券商需报送受罚事项、IPO项目撤否信息
据悉,中证协后续将上线投行业务自律监管平台,涵盖投行业务电子底稿目录管理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况管理、保荐代表人执业行为信息管理、投行类质量评价等五大功能。券商可通过“证联链”区块链基础设施,将投行业务数据报送至中证协。一位资深投行人士向证券时报记者表示,上线投行业务自律监管平台,一方面是...