澳柯玛股份有限公司 关于更换持续督导保荐代表人的公告
保荐机构为中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”),中信建投证券指派张星明先生、刘能清先生为保荐代表人,负责公司持续督导期间工作,持续督导期已于2017年12月31日届满,2024年度因该次非公开发行股票募集资金尚未使用完毕,保荐机构继续对公司募集资金使用和管理进行持续督导。
证监会提供系统离职人员信息查询对比保荐机构需做好哪些
三、保荐机构应做好查询数据的使用管理。查询结果仅辅助用于提交《监管规定》要求的专项说明,不得用于其他用途。四、保荐机构应当勤勉尽责,除证监局提供的信息查询比对服务外,还应履职尽责,充分利用各项核查手段,验证发行人是否存在证监会系统离职人员及相关亲属入股情况,并严格按照《监管规定》要求开展核查工作,发表明...
今日视点:保荐代表人要珍视和维护职业声誉
证券发行上市保荐制度(以下简称“保荐制度”)在我国资本市场已经实施了20年,保荐代表人数量已经超过8700名。这一制度的核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐,并由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任,也将责任具体落实到了个人。不可...
递表前更换保荐机构及会计师,株洲科能研发人员学历遭问询
根据申报材料,株洲科能于2023年6月15日提交首次公开发行并在科创板上市申请,保荐机构为申港证券,申报会计师为信永中和;根据保荐工作报告,申港证券进场工作的时间为2022年11月24日;根据株洲科能提交的《历次聘请保荐机构情况的说明》,公司于2022年3月28日与招商证券签订《辅导协议》,于2023年1月30日与招商证券签订《...
上市公司舆情|国金证券又一单保荐项目被撤回!年内IPO撤否率61.54%
9月24日晚间,国金证券(600109.SH)又撤回了一单保荐项目,深圳善康医药科技股份有限公司(以下简称“善康医药”)终止科创板上市。Wind数据显示,包括此次的善康医药,国金证券年内IPO保荐项目共39单,已撤否24单。尽管撤否率达到61.54%,但从收入数据看,上半年,国金证券以4.62亿元的投行业务净收入跻身行业...
修订版保荐业务规则正式实施:D类保代暂停业务 严重违规需退还薪酬
①保荐机构每年需要至少开展一次保荐业务廉洁从业情况检查;保荐代表人、其他从事保荐业务人员的廉洁从业情况被纳入人事管理体系,与管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等相挂钩(www.e993.com)2024年10月7日。这意味着,如果从事保荐业务的相关人员廉洁从业考核结果较差,即使业绩出色,职位晋升等大概率也将受限。
中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...
修订主要有两条,一是明确要求保荐代表人、其他从事保荐业务的人员珍视和维护职业声誉;二是对建立保荐代表人名单分类机制做出调整,新增了D类(暂停业务)名单。本次为规则发布近四年来第二次修订《证券公司保荐业务规则》2020年12月4日发布,本次为第二次修订。其中修订之一,是将第五条修改为:“保荐代表人、其他...
...有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书
的保荐机构,本保荐机构委派杜惠东和秦磊作为具体负责推荐本项目的保荐代表人。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《首次公开发行股票注册管理办法》(以下简称“《注册办法》”)、《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称...
保荐机构更换后原券商人员仍在场工作,两名保代被罚
根据平安证券员工在星星冷链处的报销记录,在浙商证券项目组进场后,平安证券的7名员工仍在星星冷链处工作合计约205人天。浙商证券承接星星冷链项目后,利用平安证券员工履行保荐职责,未能保证自身职责履行的独立性。2022年7月,星星冷链公布首份IPO申报稿。之后随着全面注册制的施行,其IPO转由上交所受理。
华西证券员工刘静芳,保荐工作未尽职尽责,被江苏证监局暂停相关...
2024年5月14日,江苏证监局公告,对华西证券员工刘静芳采取了认定为不适当人选的监管措施。原因在于刘静芳在参与金通灵科技集团2019年非公开发行股票保荐项目时,存在尽职调查未勤勉尽责以及向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载等问题。这些行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。因此,江苏证监局决定自...