海通证券姜诚君因合规管理不到位被监管谈话
经查,海通证券在部分项目中履职尽责不到位,投行立项环节把关不严,质控和内核核查把关不严,同时投行业务信息管理系统建设也不完善,这些情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。如对该监督管理措施不服,可以在收到决定书之日起60日内提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法...
存在质控验收不到位等问题,证监会对中航证券采取责令改正措施
经查,我会发现你公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第三十四条、第五十七条、第六十一条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取责...
因部分项目内核把关不到位等问题,东方证券承销保荐被监管责令改正
讯(记者李海媛)10月18日,中国证监会发文称,经查,发现东方证券(600958)承销保荐有限公司(以下简称“东方证券承销保荐”)存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了多项规定,中国证监会决定对东方证券承销保荐采取责令改正的行政...
汉口银行鄂州分行因项目资本金审查不到位被罚45万
10月18日,国家金融监督管理总局鄂州监管分局行政处罚信息公开表显示,2024年10月9日,汉口银行股份有限公司鄂州分行因项目资本金审查不到位,被处罚款45万元。
东莞3岁女童在幼儿园疑遭性侵,幼儿安全不容忽视!
这些安全事故发生的原因是多方面的。管理不善是重要因素之一。部分幼儿园安全管理制度不健全,工作落实不到位,检查监督不到位,缺少防范措施和意识。例如有的幼儿园安全制度流于形式,没有真正落实,一旦事故发生,就互相推诿责任。除此之外,教职工安全意识淡薄。一些教师缺乏责任心,做事马虎,存在麻痹思想。如有的教师为...
注意!这9批次食品不合格
电导率是衡量水的纯度的指标(www.e993.com)2024年10月21日。造成该类产品指标不合格的可能原因有生产工艺存在问题,过程控制不严,反渗透滤膜未按期更换,过滤设备清洗不到位等。氯氟氰菊酯和高效氯氟氰菊酯又叫三氟氯氰菊酯,中等毒杀虫剂,对眼睛和皮肤有刺激作用。氯氟氰菊酯和高效氯氟氰菊酯超标的原因,可能是种植户盲目追求防虫等效果违规滥用...
石家庄市栾城农信联社被罚款140万:因贷后管理不到位等
石家庄市栾城农信联社被罚款140万:因贷后管理不到位等中国网财经10月14日讯日前,国家金融监督管理总局河北监管局行政处罚信息公开表显示,石家庄市栾城农村信用合作联社因印章风险防控机制不健全;贷后管理不到位,被罚款140万元。上述处罚决定作出的日期为2024年9月6日。
男子询问交警问题遭怒怼“傻不拉几,不懂可以去学”,交警队回应
”对此,潮州市公安局潮安分局迅速作出回应,表示涉事民警在事故处理期间存在释法不到位、言语不文明的行为,已经对该民警停止执行职务,并表示将深刻吸取教训,进一步严格队伍管理和教育培训,提高规范文明执法的能力水平。此事件反映出执法过程中文明用语的重要性,同时也显示了相关部门对公众投诉的快速反应和处理。对于...
看看群众反映强烈的不正之风
一些监管成为摆设不起作用。有的是制度不完善不健全有漏洞,制定过于宽泛或缺乏法律依据支撑,有的制度过多过滥相互打架,导致执行灵活性大、标准不一。有的是制度执行不到位,一些规章制度虽然建立,但流于形式,随意打折扣、搞变通,导致违纪违法行为发生。如村级虽逐步健全了相关制度,但仍有个别村干部实际操作时不按制度办...
...部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方...
金十数据10月18日讯,证监会对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施。经查,我会发现你公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第五条、第五十四条、《关于加强证券公司...