助力客户跨境资产配置 平安证券获得跨境理财业务首批试点资格

具体来说,平安证券可为客户提供跨境理财通开户和交易服务。同时,其具有完善的投研体系和专业财富管理服务的优势,可在市场分析等方面为客户提供专业分析服务,并联动香港子公司严选优质管理人和产品,提供全面、专业的产品配置建议,进一步满足客户便捷投资本地及海外资产的需求,持续助力客户财富保值增值。(吴燕婷汪奉)...

理财经理承诺25%收益却未兑现 女子怒告浦发银行 法院判了:赔偿5万元

适当性义务属于卖方机构的义务,主要要求金融机构了解金融消费者,了解产品并履行合理推介、适当销售的义务,该义务由三部分内容构成:一是卖方机构对潜在的金融消费者进行风险测评和分类,以满足了解金融消费者的要求;二是卖方机构向金融消费者告知说明金融产品的具体情况,以满足金融消费者了解产品的要求;三是将适当的产品销售...

2016南京银行苏州分行招聘公告【招22人】

(二)理财经理(10名)1.年龄在35周岁(含)以下;2.具有3年以上相关银行从业经历,有一定的金融理论知识和实践经验。3.需具备以下证书:(1)中国保险业协会颁发的《保险代理从业人员基本资格证书》(2)中国证券业协会颁发的《证券基金从业资格考试合格证书》或《证券基金销售资格考试合格证书》(3)中国银行业协会...

金融招聘 | 快冲!光大银行总行招聘中

4.符合我行岗位胜任能力要求,具备相应岗位的任职资格和能力要求,具有较强的风险合规意识;5.具备与岗位要求相匹配的学历、专业、年龄、从业年限、年度考核、政治面貌等条件,招聘管理序列人员的还应符合我行管理序列职务任用管理相关要求;6.符合我行员工行为管理相关要求,符合我行任职回避和招录回避相关制度要求,无经...

理财有“理”:做一个 “ 会聊天儿 ” 的理财经理

1、严格执行风险匹配的要求为客户推荐理财产品理财经理在销售过程中应严格执行风险匹配的要求,为客户推荐风险等级的合适的理财产品。理财产品的风险等级及投资范围具体如下:根据上表不同风险等级的产品对应的底层资产也有所不同,理财经理在为客户挑选理财产品时应当仔细研究理财产品的产品说明书,对产品的投资方向及收益...

...监管局关于王庆炜上银理财有限责任公司总经理助理任职资格的批复

一、核准王庆炜上银理财有限责任公司总经理助理的任职资格(www.e993.com)2024年11月7日。二、你公司应要求上述核准任职资格人员严格遵守国家金融监督管理总局有关监管规定,自我局批复之日起3个月内到任,并由你公司向我局报告到任情况。未在上述规定期限内到任的,本批复失效,由我局办理注销手续。

这个银行理财出身的基金经理有点特别

要说公募领域绝对收益型的基金经理其实并不少,但这样拥有丰富银行理财产品管理经验,且擅长控制波动、平滑净值的宝藏经理相对稀缺,有不少独特之处值得我们好好盘盘。1、预期目标达成路径清晰在过去多年银行理财产品管理实践中,刘星宇对所管理的每只产品,都会设置明确的预期风险收益目标,并根据相应的目标,制定清晰的投...

光大理财总经理潘东:资管机构需要多样化的竞合格局,银行理财有5大...

“没有为投资者赚到钱的理财公司都不是好公司,这是对银行理财公司最基础的要求”,潘东表示。第四是销售格局不一样。过去销售渠道是封闭的,自家产品只能在自家买,随着渠道开放合作,2022年银行理财母行代销金额占比从90%下降至87%,今年进一步下滑到75%,销售格局不断对外拓展。另一方面,监管部门对理财公司的投资者...

对话王登峰:“国民基金经理”如何躬身入局合资理财

货币基金的流动性和银行理财的流动性风险管理都是一样的,都在于如何充分应对投资赎回。策略上,我们重点布局高流动性资产,并保持一定的比例,同时也投资一小部分流动性相对较弱、但收益尚可的资产,以提升组合的收益。对每一类的资产我们也会做流动性压力测试。即便是流动性相对较弱的资产,我们也要求有相应的变现能力,...

金融家看前海②|瑞银基金销售总经理何秀鸿:跨境理财通或将成前海...

此外,我认为前海作为先行先试的模范区,在跨境理财通试点的突破上未来可期。“跨境理财通1.0”阶段仅向银行主体开放,“跨境理财通2.0”将有券商等更多机构获准参与。我们希望,未来的3.0阶段能再进一步扩展试点范围,让更多的国际金融机构有机会参与,形成百花齐放的局面。