“60后”女性拿800万元托人炒股巨亏 所谓高级“操盘手”无从业资格
法院认定,一方面,二被告作为受托方均没有证券从业资格,明知股票理财具有高风险性,仍擅自随意接受原告委托从事股票理财,并且向委托人作出了本金不受损失的承诺。在实际操作中,对原告委托的股票理财没有尽到审慎注意义务,给原告造成损害的,应当承担赔偿责任。二人作为共同受托方,为原告邓某提供股票理财服务,过错责...
协会最新纪律处分事项:普通员工不具备基金从业资格
根据XX管理人(该管理人为证券类管理人)提供的员工名册以及书面情况说明,XX交易部以及产品运营部的部分员工无基金从业资格。相关行为违反了《基金法》第九条第三款的规定。管理人听证及申辩意见从事基金业务的人员已经全部取得基金从业资格,其中:欧某某于2023年12月29日取得基金从业资格,罗某某于2024年3月22日取得...
证券经纪人
具有证券从业资格,本科及以上学历。了解证券交易规则和证券投资原理,掌握股票、债券和基金等的基本知识。有较强公关协调能力及口头表达能力。具有较强的学习能力、忠于职守,正直诚实,吃苦耐劳,品行良好。有银行/保险渠道资源,大客户资源等。分析师在证券市场从事证券业研究,是一个高智慧、高挑战的行业,其从业者不但...
大学里含金量超高的证书,你拥有了几个?
演出经纪人资格证是从事演出经纪活动人员必须取得的专业资格证书,由文化和旅游部核发,全国统一样式,统一编号。证券从业资格证证券从业资格证是进入证券行业的必备证书,具有广泛的就业前景和机会。持有该证书的人员可以在金融公司、银行、投资公司、上市公司以及国家财经部门等机构工作,从事证券营销、证券投资、证券业务管理...
娃哈哈创始人宗庆后离世 半生创业 76岁拿下基金从业资格证
一个小插曲是,2021年,76岁的宗庆后获得基金从业资格证书,引发市场热议。2021年7月9日,浙江娃哈哈创业投资有限公司在基金业协会完成备案,公司共有7人具备基金从业资格,其中宗庆后的证书取得日期为同年7月12日。需要指出的是,宗庆后获得基金从业资格的方式为“资格认定”,虽然不是通过参加基金从业资格考试而取得,但也...
中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务
大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(www.e993.com)2024年10月22日。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券...
目前市场上存在哪些权威的理财师证书,它们各自的侧重点是什么?
虽然注册会计师(CPA)主要针对会计、审计和税务领域,但对于理财师来说,掌握扎实的财务和会计知识同样非常重要。CPA证书能够帮助理财师更好地理解客户的财务状况,为客户提供更精准的理财建议。五、证券从业资格证证券从业资格证是进入证券行业的必备证书,对于想要从事证券投资顾问、证券经纪人等职业的理财师来说,考取证...
中基协修订两大规则 从业人员“拿证”新增两方式
值得一提的是,修订后的《注册登记规则》对基金经理任职提出了部分明确的规定:一方面,要具备基金从业资格,满足对投资管理、投资研究等业务经验的年限要求且最近1年在金融机构从事有关工作,符合诚信合规有关要求,并且通过了协会组织的基金经理证券投资法律知识考试。另一方面,管理养老目标基金、管理人中管理人产品、REITs基...
中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种
答:从业人员通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。《实施规定》修订后,基金从业资格取得方式拓展为以下五种:一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。
中金公司被出具警示函!员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务
大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。