银保监会:将建立公开重大违法违规股东的常态化机制
本次公开的重大违法违规股东共有38名,具体违法违规事实主要包括以下方面:一是违规开展关联交易或谋取不当利益;二是编制或者提供虚假材料;三是关联股东持股超一定比例未经行政许可;四是入股资金来源不符合监管规定;五是单一股东持股超过监管比例限制;六是实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为。三、公开重大违法违规股东...
ST特信:收到处罚通知的信息披露违规行为未触及重大违法强制退市情形
公司回答表示:根据证监局《行政处罚及市场禁入事先告知书》认定的情况,公司判断本次收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》涉及的信息披露违法违规行为未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条规定的重大违法强制退市情形。本文源自:金融界AI电报作者:公告君...
信息披露涉嫌违法违规!山东证监局拟对未名医药罚款310万元 时任...
信息披露涉嫌违法违规!山东证监局拟对未名医药罚款310万元时任董事长10年市场禁入央广网北京4月26日消息(记者杨柳青)近日,山东未名生物医药股份有限公司(以下简称未名医药)发布公告,因公司信息披露涉嫌违法违规,收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,山东证监局拟决定对其责令改正,给予警告,...
法眼观澜 | 违规信息披露之二:违规信披主体层面的法律风险解读
具体到违规信披行为,“其他直接责任人员”通常是指与信息披露违法行为具有直接因果关系的人员,在认定时需要综合身份、职权、实际作用等多方面因素具体判断。在实践中,这类人员常常是上市公司的财务总监以及编制财务报表的会计人员。此外,上市公司的子公司等关联方员工也可能被认定为其他直接责任人员。案例任某某等四...
上半年证监会查办证券期货违法案件489件
全面打击操纵市场等交易类违法除了从严打击财务造假等信息披露违法行为,全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违法,助力维护市场定价功能正常发挥,证监会亦毫不松懈。正如《综述》中所强调,“交易行为规范公平,市场才能内在稳定。”数据显示,上半年,证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%,处罚...
*ST西发涉嫌信息披露违法违规 证监会出手立案!
11月16日,*ST西发公告称,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司及实际控制人罗希立案(www.e993.com)2024年10月20日。涉嫌信息披露违法违规公告显示,*ST西发及公司实控人罗希于11月15日收到证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司及实际控制人罗希立案。
广汇物流因信息披露违规被证监会立案调查
证券之星消息,4月30日广汇物流公开信息显示,广汇物流股份有限公司因信息披露违规被中国证券监督管理委员会立案调查。详细违规行为如下:涉嫌信息披露违法违规处罚决定如下:中国证监会决定对公司立案以上内容由证券之星根据公开信息整理,由算法生成(网信算备310104345710301240019号),与本站立场无关,如数据存在问题请联系...
...室一级巡视员罗卫:加大制度供给 从严追究资本市场违法行为的...
长期以来,证监会始终对资本市场违法违规行为“零容忍”,尤其针对欺诈发行、市场操纵及信息披露违法等行为持续加大惩戒力度,有效地净化了资本市场生态。但法律制度供给不足的问题仍然存在,监管执法仍面临制度短板,有必要通过完善立法织密制度笼子,加大对资本市场违法违规行为的震慑力度。
证监会:对违法行为处罚力度会越来越大
在案件查办方面,证监会将更加聚焦欺诈发行、财务造假、违规占用担保、违规减持、擅自改变募集资金用途等违法违规行为,密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为,为投资者入市提供良好的市场秩序,使投资者投资时有信心、有恒心。针对市场高度关注的案件,证监会将主动通报工作进展与处罚结果,并及时...
马宏伟等:上市公司经营合规之上市公司日常中的信息披露合规风险
在一些信息披露违法违规案件中,上市公司会以虚假记载实为会计差错为由,要求免除责任,概因部分观点认为会计差错是过失行为,虚假记载是故意行为,两者属于择一关系,互不交叉。但从监管实践来看,会计差错实质无法成为该类案件的免责事由。例如,罗某特科技集团股份有限公司信息披露违法违规一案,上市公司作为供货方,以发货经客...