南山智尚: 民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限...
????民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)????(二)本保荐机构指定保荐代表人情况????周栋、王刚????周栋:男,保荐代表人,中国注册会计师(非执业会员),税务硕士,曾参与时代装饰、玛西尔、百裕制药等公司的改制、辅导、上市等,参与巨人网络、佳沃股份等公司的重大资产重组项目...
保荐代表人撤否率100%保荐人1037人!
保荐代表人分类名单A(综合执业信息)8730人,保荐项目数量16042个,撤否率100%保荐人1037人;撤否率83.33%保荐人1人;撤否率80%保荐人4人;撤否率75%保荐人22人;撤否率66.67%保荐人84人;撤否率60%保荐人17人;撤否率57.14%保荐人3人;撤否率50%保荐人504人;撤否率42.86%保荐人2人;撤否率40%保荐人27人;撤...
强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单
保荐代表人分类名单自建立以来,在行业内外得到广泛关注和使用,对保荐代表人的行为起到了较好的规范作用,促使其更加注重职业声誉,有助于提高其责任意识和执业质量。根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》,协会对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂...
中信证券投行负责人离职,保荐6个公司上市就变脸,全部破发
中信证券投行负责人离职,保荐6个公司上市就变脸,全部破发#图文新星计划#金融领域近日风云变幻,高层人事更迭如走马观花,从银行界到央行,再到券商,高管离职的消息不绝于耳。近日,中信证券投行部的领头羊马尧也宣布辞去职位,这位昔日年薪高达1162万元的金融巨擘,如今却选择急流勇退,令人不胜唏嘘。中信证券在业界...
证券经纪人
3、债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。工作内容1、为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;2、帮助投资者了解证券或投资市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险,以及证券法律法规知识;...
首批16名D类保代公布!涉及8家证券公司
华龙证券和海通证券则各自受到蓝山科技、西南药业(后更名“奥瑞德”)拖累,分别有2人被划分为D类保代(www.e993.com)2024年10月20日。除此之外还有中金公司、东北证券、中天证券、山西证券4家券商,各有1名保代进入D类名单。具体而言,IPO和非公开发行项目是名单中保代受罚的主要来源。例如,中信建投证券保代刘能清、邱荣辉就是因在紫晶存储的科创...
修订版保荐业务规则正式实施:D类保代暂停业务 严重违规需退还薪酬
继7月面向保荐机构征求意见后,9月20日起,修订版《证券公司保荐业务规则》(以下简称《保荐业务规则》)正式施行。《保荐业务规则》首次发布于2020年,2022年9月进行首次修订,此番是其第二次修订。正式版本《保荐业务规则》与7月份征求意见稿差异不大,与2022年版本的主要
证券公司半年成绩单揭晓 近八成业绩不佳 多家头部券商投行收入...
监管函显示,经查,中金公司作为项目保荐人,渠亮、潘闽松为项目保荐代表人,在保荐过程中,未充分核查幺麻子关联方情况、资金流水核查程序存在瑕疵、经销商下游客户走访程序存在瑕疵等。在刘志耕看来,今年以来多家券商被罚的情况,反映了证券监管部门对证券行业的监管力度得到全面加强,特别是对投行业务、资产管理业务、经纪...
知名券商被立案 监管严把“入口关”
在上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称“思尔芯”)被中国证监会作出行政处罚8个月后,其保荐机构中金公司也面临被立案调查。10月11日晚,中金公司发布公告称,于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》,因公司涉嫌在思尔芯首次公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,2024年9月25日...
炒股大师惨败收场,个人被证监会立案,公司被国资收编
搞公司并购的叫财务顾问,而搞IPO保荐的叫保荐代表人,证监会经常敲打证券公司要当好“看门人”角色,针对的就是券商的保荐代表人们,简称“保代”。赵丰就是保代,而且一进门就遇上了自己的伯乐及贵人,彼时招商证券的副总裁余某就分管投行业务,是赵丰的顶头上司。