行业观察|普华永道处罚落地,中介机构面临强监管新常态
强监管、防风险、推动资本市场高质量发展正逐渐成为监管政策主线,在此背景下,中介机构因牵涉上市公司财务造假等问题屡被查处文|倪克麦青编辑|江雪资本市场强监管正在成为新常态。自2023年10月底召开中央金融工作会议以来,各级金融监管部门在不同场合都释放出一个信号:强监管,防风险,推动资本市场高质量发展。其中,...
严惩“配合造假” 监管部门重拳压实中介机构责任
接受中国证券报记者采访的业内人士认为,从实践来看,监管部门严惩中介机构配合造假,市场生态正持续优化,倒逼中介机构主动归位尽责。从政策面来看,近期涉及规范中介机构发展、严打财务造假的相关法律法规密集出台,规范中介机构执业、进一步加大对中介机构配合造假的处罚力度等举措,将更好助力资本市场铲除财务造假“生态圈”...
济南市场监管部门将继续整治中介服务机构垄断性强、乱收费问题
发布会上,济南市市场监管局正处级领导干部刘政介绍了济南市场监管部门深入整治中介服务机构垄断性强、乱收...
收费不得与上市结果挂钩!中介服务迎强监管
近年来,中介机构问题不断,监管部门也在持续释放强监管信号。8月16日,司法部会同财政部、证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),剑指中介机构执业和收费相关问题。《征求意见稿》明确,证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公...
国家金融监督管理总局有关部门负责人就《关于加强和改进互联网...
《通知》共十六条,主要内容包括定义、经营条件、经营原则、经营区域、风控管理、经营行为规范、保险中介机构管控、落地服务、内部管理等。重点解决几个问题:什么是互联网财产保险业务,哪些机构可以做互联网财产保险业务,哪些险种可以拓展经营区域,互联网财产保险业务的监管要求。重点内容包括:...
重磅!金融监管部门“一把手”陆家嘴论坛发声,释放重要信号|附实录
上市公司财务造假,是监管执法一以贯之的重点,也是当前市场非常关注的问题(www.e993.com)2024年10月18日。证监会正在会同相关部门进一步构建综合惩防体系,强化穿透式监管,鼓励“吹哨人”举报,压实投行审计等中介机构的“看门人”的责任,汇聚部际协调、央地协同的合力,提高发现能力、惩处力度和防范水平。
从严监管信号不断释放 开年近40家中介机构收“罚单”
相应地,对中介机构的监管也全面从严,进一步压实其“看门人”责任。监管部门严格落实上市公司主体责任与中介机构责任“一案双查”,对中介机构独立性缺失、“走过场”、未勤勉尽责等违法行为坚决予以严惩。以紫晶存储欺诈发行案的查处为例,在上述打击证券违法犯罪体制机制下,证监会会同相关各方围绕公司、实际控制人、董监...
金融监管部门终于明确了:经营贷流入房地产贷款人承担违约责任
部分个人经营贷和消费贷违规进入房市,并成为房贷提前还款的一部分。这一点并不是什么秘密,一是一些贷款中介诱导人们提前还贷的套路就是通过经营贷利率和消费贷利率与房贷利率比较以说明提前还贷可以节省几十万。二是监管部门一再对个人经营贷和消费贷违规进入房地产市场的银行进行处罚。
一文读懂金融监管总局“三定”逻辑:既管合法又管非法,弱化单一...
财产险、人身险等机构监管部门是“治安警”,平时借助“朝阳群众”“监控摄像”掌握动向,必要时上门走访,小问题敲山震虎,有困难嘘寒问暖;检查局是“全科医生”,没事给你做个体检,手里拿着体温计和传感器,几年轮一次,大家排队来,让大家保持强身健体的意念、大病早治的准备;...
六部门出手!打击资本市场财务造假最新意见公布
金融监管部门及时处置所属企业、所监管企业的财务造假、配合造假、为违规占用担保提供协助等问题并向财政、证券监管部门通报。督促银行等金融机构加强对证券发行人、上市公司等贷款对象财务真实性的关注和审查。在函证集中化基础上,加快推进函证数字化处理,鼓励、引导中介机构等主体通过数字函证平台开展函证业务,加大对金融...