“因言获罪”,中天期货营业部老总再收罚单

董事长孙立军此前曾是中天证券分支机构负责人。然而,宁海营业部负责人的履历,颇为“丰富多彩”。自2006年起曾在兴业银行、太平洋人寿、光大证券和申万宏源证券任职。他于2021年5月加入中天期货,并任宁海营业部负责人。从业人员信息显示,连同这位老总在内,宁海营业部也仅有两人持证。那么,中天期货迟迟未更换这位...

中信证券资管:任命骆红艳为副总经理

中信证券资管公告称,任命骆红艳为副总经理,任职日期自2023年11月17日起。骆红艳,曾任兴业银行营业部员工、中国证监会深圳证监局主任科员、国投瑞银基金管理有限公司总监、华夏基金管理有限公司研究发展部行政负责人、华夏资本管理有限公司执行董事和中信证券股份有限公司资产管理业务董事总经理。第一财经广告合作,请点击这里...

又是内控不完善“惹祸” 中信证券一营业部领罚单 同一问题重复...

作为中信证券财富管理条线一把手,他还任金通证券执行董事兼总经理以及法定代表人,中信证券(山东)、中信期货、华夏基金董事;新增监事张国明目前是中信证券合规总监、合规部行政负责人。股权变更后,中信证券华南为中信证券全资子公司,定位为其在华南地区从事财富管理业务的专业子公司。就在广州证券更名后,中信证券就表示,...

2022券商员工违规炒股罚单,营业部老总6年交易1.11亿

公开资料显示,肖杨顼是一名经验长达13年的券业老兵,2007年至2017年就职于湘财证券,2017年至2020年担任太平洋证券营业部负责人,目前已不在券商就职。券商代客炒股合规利剑高悬,就在同一天,天津证监局也向平安证券天津分公司前员工边书元开出了类似的罚单。经查,边书元在平安证券天津分公司任职期间,存在替客户...

券商奇葩事!营业部老总私刻公章,骗客户300多万!更有员工代领奖金...

而就在今年8月30日,四川证监局曾经对华西证券什邡蓥华山路营业部总经理赖刚发过监管函。对当事人赖刚,四川证监局给予出具警示函的监管措施,因其担任蓥华山路营业部负责人期间,“存在谋取不正当利益的情形,给投资者造成损失”。在已披露的起诉书中,这位营业部老总在长达四年的时间里,对营业部的客户实施了多...

券商营业部老总买断南京国资公司,数亿身家的民营企业家有何惊人...

他的第一站,便是一家央企:中国科技国际信托投资有限责任公司(简称:中科信托)(www.e993.com)2024年12月19日。在分业经营后,其证券部门分立为中国科技证券有限责任公司(简称:中科证券)。两年后的1996年底,他当上了中科证券南京营业部经理。熟悉券业发展史的朋友都知道,在当时,营业部老总称得上“位高权重”。

揭示中信证券背后复杂关系链 护盘先锋内鬼是谁

时隔半月,执笔者之一的总经理程博明,也因同样的理由遭到公安机关调查。同遭调查的还有中信证券运营管理部负责人于新力、信息技术中心副经理汪锦岭等人。9月15日,中信证券发布公告确认此事,不仅点了3个人的姓名,涉嫌从事何种非法证券交易活动,而且“协助调查”变成了“接受调查”。这已经是中信证券被带走的第二拨高管人...

千亿公募老总离任!掌舵超16年,规模飙升近19倍!固收老将或"接棒"

公开履历显示,张翔燕是清华大学工商管理硕士,她于1987年8月参加工作,主要工作经历均是在中信集团以及旗下企业,曾历任中信银行总行营业部副总经理、总行综合计划部总经理、北京分行副行长、总行营业总部副总经理、中信证券副总经济师、中信控股副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。

执委换人,总工转岗!中信证券换届进行时

经中信证券董事会决议,董事长张佑君先生不再兼任执行委员会委员。史本良先生、张皓先生受聘担任执行委员会委员。现年48岁的史本良先生,1997年本科毕业于上海财经大学金融学专业,2000年获得南开大学金融学硕士学位。同年,他加入中信证券,曾任计划财务部资产管理业务核算会计主管、联席负责人、行政负责人等职。现任中信证券...

“券商一哥”中信证券药丸?从股市赚脏钱的人是没有未来的

据新华社,中信证券股份有限公司总经理程博明、运营管理部负责人于新利、信息技术中心副经理汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。相关工作正在进行中。此前,中信证券股份有限公司已有8人涉嫌违法从事证券交易活动,被公安机关要求协助调查,其中包括3名最高管理层成员和1名董秘。