监管严查股票账户出借 亲属间借用也非法 要求券商全面摸底

具体而言，证监会表示，经查明，李鹏臻在2020年3月31日至2021年4月30日，借用“李某丰”安信证券信用账户交易“*ST跨境”等23只股票，共计买入股票4348.68万股，合计买入成交金额4.32亿元；共计卖出股票3734.61万股，合计卖出成交金额3.57亿元。“2020年5月6日至2021年4月30日，李鹏臻借用‘李某勤’中银国际...

...监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法,要求券商全面摸底

浙江建投：子公司中标13.16亿元商业商务项目总承包建设工程利元亨：终止2023年度向特定对象发行A股股票事项中国船舶：正在筹划吸收合并中国重工股票明起停牌中国重工：中国船舶拟换股吸收合并公司股票停牌中超控股：中标金额合计2.2亿元维尔利：中标1.48亿元公用水处理系统采购项目平治信息：子公司签订3582.78...

又一头部券商被罚!多名员工曾买卖股票、出借账户

二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。根据相关规定,北京证监局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局还表示,中金公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。这也是监管近期再次对证券从业人员...

基金通过转融通出借股票做空?业内:规模较小 对市场影响有限

不过,华宝中证医疗ETF曾在去年四季度通过转融通出借了部分药明康德股票,此前也有多只基金产品出借药明康德股份,由此基金产品通过转融通出借证券一事引发市场热议。多位受访人士告诉第一财经记者,基金参与转融通证券出借业务,主要是为获取一定的利息收入,并计入基金财产,从而增厚持有人收益。就影响而言,公募基金转融通...

ETF转融通出借股票做空?公募人士称“市场融券规模有限,有影响但...

每经记者获得的一份数据显示,截至去年四季度末,全市场转融券(券商从公募、大股东借入的券)总规模1104.17亿,全市场融券(券商借给下游客户的券)总规模715.97亿。ETF转融通出借股票做空?业内人士:影响有限近日,市场和投资者对于ETF转融通出借股票的讨论日渐热烈,还有一些市场消息称“基金公司把持仓股票通过转融券借...

4家券商连接21张罚单,有的多名员工炒股,有的奖金违规发放,行业...

中金公司:多名员工曾违规炒股、出借账户北京证监局对中金公司采取出具警示函行政监管措施(www.e993.com)2024年11月26日。经查,该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(20...

A股2700点又上热搜!ETF帮助做空市场?对哪种股票影响更大?基金经理...

每经记者获得的一份数据显示,截至去年四季度末,全市场转融券(券商从公募、大股东借入的券)总规模1104.17亿,全市场融券(券商借给下游客户的券)总规模715.97亿。ETF转融通出借股票做空?业内人士:影响有限近日,市场和投资者对于ETF转融通出借股票的讨论日渐热烈,还有一些市场消息称“基金公司把持仓股票通过转融券借...

监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法

监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法记者最新获悉,近期中国结算对2024年1月至7月市场疑似违规借用账户启动了核查工作,券商需要反馈核查情况,目前核查进行中。本次核查工作具体要求包括六个方面:1.各相关券商开展全面核查时,应通过查阅开户资料、客户经理介绍、查阅客户资金变动和证券交易等情况,结合下发的异常账户...

一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿

徐琳作为证券从业人员,2015年1月至5月期间曾存在借他人名义持有、买卖股票,以及为他人借入、出借证券账户提供便利等损害客户合法权益或扰乱市场秩序的行为,被深圳证监局出具警示函。熊蕾、刘东方、郭颖峰、周慧、权鹏、翟志浩、王伟、樊俊、庄慧妮、徐文静、李康、李睿、叶耀辉、张昌云、郑莉、陈顺容、马丹阳、伍小...

券商动起来!五大举措应对融券新规,阶段性收紧预计影响融资余额最...

财联社1月31日讯(记者刘超凤)上周末的融券新规点燃市场情绪,券商已作好系统等调整准备。针对此次融券及转融通政策调整事宜,财联社记者采访了海通证券、国联证券、华宝证券、国金证券等多家券商,针对新政的核心调整,券商主要有五个重要动作:一是关闭转融通出借客户对限售股的出借权限,停止限售股出借和借入,涉及限售股...