四川省纪委解读《中国共产党纪律处分条例》:党员不能炒股?纯属误读!
(2)利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金,或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议;(3)买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票;(4)借用本单位的公款,或者借用管理和服务对象的资金,或者借用主管范围内的下属单位和个人的资金,或者借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的...
涉违规炒股、执业失责 年内超200名券商员工被罚
在今年被罚的超过200名券商员工中,违规炒股被罚的就有上百人,除近日集中被罚的24名券商员工外,2月,证监会就曾集中处理了一批违规炒股的券商员工,仅招商证券便有上百人被罚,包括对63人作出行政处罚,对46人采取行政监管措施等。数百名券商员工被罚除了违规炒股、内幕交易外,今年以来,还有不少券商员工因违规展业...
“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议
证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工
一是部分券商对员工股票交易行为进行追溯,最长可至6年,多数在1-3年左右,员工需要去营业部打印自己往年的股票交易记录,证明自己并没有违规行为,这主要是针对新入职员工。若员工在入职前持有其他上市公司的持股(员工激励所获得),也需要处理掉股权,以防范风险。二是鼓励员工,尤其是家属将账户迁回公司,注销在...
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工,多地监管局提升监管力度
证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
如何把握党员干部违规买卖股票和证券投资行为的认定处理
准确运用政策策略作出处理(www.e993.com)2024年10月5日。实践中,在坚持严的基调的同时,应根据违规性质的严重程度,准确运用政策策略,统筹把握违纪行为性质认定,精准作出处置。比如,某县某局工会主席龙某某将工会经费10.8万元转入个人股票账户,与个人资金21万元一起用于买入股票,股票出售后归还所挪公款,共获利7.5万元。后来,龙某某主动向县纪委监委报告...
冠城大通:独立董事违规买卖公司股票
冠城大通:独立董事违规买卖公司股票冠城大通公告,公司独立董事胡超先生的证券账户于2024年7月2日至2024年7月17日期间,通过证券交易系统以集中竞价交易方式买卖公司A股普通股股票。根据相关规定,上述买卖公司股票的行为构成短线交易。经与胡超先生核实,其因工作繁忙,股票账户由其朋友代为管理,胡超先生对其朋友操作其股票...
严字当头!让证券从业者不敢不能不想违规买卖股票
由于工作原因,证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息,更容易利用信息优势进行内幕交易,谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的合法权益,破坏了市场“三公”原则,扰乱市场交易秩序。对此,监管部门一直坚持零容忍态度,证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来,相关部门更是紧盯密防、重拳出击。
合计被罚没17.55万元 券商从业人员违规买卖股票再现
3月29日,据天津证监局公告,平安证券天津分公司前证券从业人员边书元被处罚10万元,因其在从业期间借用他人证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.29亿元。此外,今年2月,长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票,总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月,中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,63人难逃其...
冰山冷热:公司高管卢军股票账户发生违规买卖公司股票的行为 系其...
冰山冷热2月8日公告,近日,公司高管卢军股票账户发生违规买卖公司股票的行为。对此,公司进行了认真核查,卢军积极配合公司调查和处理。本次交易前,公司高管卢军持有公司股份2,500股,本次交易后,卢军持有公司股份2,700股。相关短线交易系卢军的配偶蔡军用卢军的股票账户进行操作,蔡军疏忽了相关法律、法规的规定所致。上述...