国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法 定义四类重大案件...
第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...
农发行云南省分行:开展2024年案防制度培训暨涉刑案件处置应急演练
云南省分行持续加强案防合规建设,邀请省内刑事合规专职律师讲解《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,积极顺应监管形势,前移涉刑案件风险防控关口,深化源头预防和标本兼治。结合编制的案例进行处置应急演练,使案防演练成为一次深度的党纪学习教育和廉政教育的实践课,推动形成职责明确、分工协作的案防工作格局。强化分工...
源头预防标本兼治 业内专家建言银行保险机构涉刑案件风控
一般包括三个层次:同一事实的案件的处理规则是先刑后民或者刑民并行;非同一事实的处理规则是刑民合一或者刑民分开,而金融领域的刑事案件往往是非同一事实,可以分开处理;民事案件的处理需要刑事案件查清某个事实的,可以先刑后民。
胡云腾、卜祥瑞、强力等建言银行保险机构涉刑案件风控
现行法律和司法解释对于涉众型金融行为的处理有特殊规定,而不是简单的先刑后民,一般包括三个层次:同一事实的案件的处理规则是先刑后民或者刑民并行;非同一事实的处理规则是刑民合一或者刑民分开,而金融领域的刑事案件往往是非同一事实,可以分开处理;民事案件的处理需要刑事案件查清某个事实的,可以先刑后民。因此金融...
金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
为深入贯彻落实党的二十大精神,进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,金融监管总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》),自2024年1月1日起施行。《办法》共5章、40条,主要内容包括:一是明确涉刑案件风险防控的目...
金融监管总局:推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制
为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,国家金融监督管理总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,自2024年1月1日起施行(www.e993.com)2024年9月8日。办法明确,银行保险机构涉刑案件风险防控应遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分...
监管之声|国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险...
为深入贯彻落实党的二十大精神,进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,金融监管总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》),自2024年1月1日起施行。《办法》共5章、40条,主要内容包括:一是明确涉刑案件风险...
新华保险2023年年度董事会经营评述
新华保险(601336)2023年年度董事会经营评述内容如下:一、业务情况(一)公司所处行业情况2023年,我国经济运行整体回升向好,支撑高质量发展的要素条件不断集聚增多,市场需求逐步恢复,为保险业务发展创造了有利条件;但外部形势依然错综复杂,世界经济增长动能不足,资产端持续承压。随着国家金融监管体制机制进一步完善,人身...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条??为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条??本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
2023年保险业监管政策文件汇总
按照文件要求,自2023年4月3日起,各保险机构开展自查整改工作,为期3个月。需要注意的是,此次自查工作涉及的范围很广,从机构到人员,可以说做到全面覆盖。13精解读:大检查!银保监会发文,开展互联网营销自查整改,查“十类”违规行为,所有自媒体平台,群组都要查......