证券公司融资融券业务管理办法
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。专业机构投资者参与融资、融券,可不受前款从事证券交易时间、证券类资产的条件限制。本条第二款所称股东,不包括...
四川省人民政府公报
第十八条证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币...
2023年6月4日证券统考《金融市场基础知识》下午场真题及答案
参考答案A2.下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法,错误的是()。A.次级债应以现金成中国证监会认可的其他形式借入或融入B.借入或募集资金有合理用途C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净...
东北证券: 东北证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
????第六条??????公司注册资本为人民币??2,340,452,915??元。????第七条??????公司为永久存续的股份有限公司。????第八条??????董事长为公司的法定代表人。????第九条??????公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的...
东北证券: 东北证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
????第六条??????公司注册资本为人民币??2,340,452,915??元。????第七条??????公司为永久存续的股份有限公司。????第八条??????董事长为公司的法定代表人。????第九条??????公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担...
央行:证券公司短期融资券和其他短期负债工具余额之和不超过净资本...
二是短期融资券和其他短期负债工具余额之和不超过净资本的60%,最长期限不超过1年(www.e993.com)2024年10月19日。三是发行短期融资券的证券公司应按规定披露中期报告、年度报告、重大事项和发行情况。四是持续加强流动性覆盖率等风险控制指标和市场交易行为的监测管理,每半年根据证券公司净资本、其他短期负债工具余额等动态调整短期融资券限额,...
...管理办法(试行)》答记者问 期货风险管理公司净资本不得低于1亿元
原标题:中期协有关部门负责人就《期货风险管理公司风险控制指标管理办法(试行)》答记者问期货风险管理公司净资本不得低于1亿元来源:上海证券报上证报中国证券网讯(记者宋薇萍)为推动期货风险管理公司持续稳健经营,更好地服务实体经济,中国期货业协会(以下称协会)近日发布实施《期货风险管理公司风险控制指标管理办法...
银行理财子公司净资本不得低于5亿、不低于净资产40% 专家解读来了
因此,对理财子公司实施净资本管理,有利于与同类资管机构监管要求保持一致,确保公平竞争。《净资本管理办法》显示,理财子公司净资本管理主要包括净资本、风险资本以及净资本监管标准等三方面内容。其中,净资本管理应当符合以下两方面标准:一是净资本不得低于5亿元人民币,且不得低于净资产的40%;二是净资本不得低于...
商业银行理财子公司净资本红线划定 净资本不得低于5亿元人民币
一是净资本不得低于5亿元人民币,且不得低于净资产的40%;二是净资本不得低于风险资本,确保理财子公司保持足够的净资本水平。《办法》要求,理财子公司董事会应当承担本公司净资本管理的最终责任,高级管理层负责组织实施净资本管理工作。理财子公司应当定期报送净资本监管报表,并对相关报表的真实性、准确性、完整性负...
不低于“5亿+净资产的40%” 理财子公司也实行净资本监管
净资本不得低于5亿且不得低于净资产40%2010年以来,原银监会发布实施了《信托公司净资本管理办法》,证监会也先后发布了证券公司、基金管理公司子公司等多项净资本监管制度。银保监会有关部门负责人表示:“对理财子公司实施净资本管理,有利于与同类资管机构监管要求保持一致,确保公平竞争。”...