市场禁入
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对张志勇内幕交易“数知科技”行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人张志勇的要求于2023年9月7日举行了听证会,听取了张志勇及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理...
重罚41.75亿元!终身证券市场禁入,证监会对恒大和许家印出手了...
恒大地产收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。告知书显示,许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重;夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)相关规定以及拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。虚增收入5641.4...
证监会拟决定对许家印采取终身证券市场禁入措施 对恒大地产处以...
3月18日,恒大地产集团有限公司发布关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。其中指出,针对恒大地产披露2019年、2020年年报存在虚假记载的违法行为,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定:1.责令恒大地产改正,给予警告,并处以1,000万元的罚款;2.对许家印给予警告,并处以500万元的罚款;作为实际控...
...公司管理办法》;证监会拟决定对许家印采取终身证券市场禁入措施
许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重,夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三款的规定,证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。药明康德:2023年...
...会《行政处罚决定书》(起步股份有限公司等)和《市场禁入决定书》
4.陈章旺未从违法、违规事项中获益。陈章旺仅为挂名财务总监,即便存在违法违规行为也是受其上级领导指示,属于负次要责任的人员,依法可比照应负主要责任的人员,从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。因此,贵会对拟对陈章旺采取5年证券市场禁入措施的处罚偏重。综上,请求从轻、减轻处罚。
招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万 原总裁获利3357万元被...
2月9日,据证监会消息,该会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函(www.e993.com)2024年7月31日。
证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施
证监会表示,许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重;夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)相关规定以及拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。对潘大荣、潘翰翎采取十年证券市场禁入措施。恒大地产表示,公司...
证监会拟决定:罚款恒大地产41.75亿,许家印夏海钧终身禁入证券市场
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,就我会拟对你们实施的行政处罚及市场禁入,你们享有陈述、申辩和听证的权利。你们提出的事实、理由和证据,经我会复核成立的,我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利,我会将...
恒大地产拟被处以41.75亿元罚款,律师解读四大焦点问题
除了证监会已公布的行政处罚外,恒大高管会不会被追究刑责?对此,张启明告诉记者,上述行政处罚是证监会依据证券法和《证券市场禁入规定》作出的,但恒大地产还涉嫌违反刑法第一百六十条的欺诈发行证券罪和第一百六十一条违规披露、不披露重要信息罪。其中,欺诈发行证券罪是指发行人在发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大...
证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施,将会对上市公司的资本运作、摘星摘帽、信披工作评价、分拆上市,董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,且涉及的规定相对分散。