金融小常识:人们常说的“IPO”指的是什么?

尽职调查:中介机构会对公司的财务状况、经营状况、法律合规性等进行全面的尽职调查。撰写招股说明书:招股说明书是IPO的核心文件,详细披露了公司的各项信息,供投资者参考。路演和询价:公司管理层会与潜在投资者进行路演和询价,推介公司并了解市场对公司股票的估值。定价和配售:根据市场需求和询价结果,确定...

专业人做专业事 律所撰写招股书还需慎行

首先，撰写招股说明书这是保荐业务范畴内的事情，所谓专业人做专业事，所以撰写招股说明书，只能是保荐人员来完成的事情。这件事情显然不是一名或几名律师所能够完成的。毕竟在这里涉及到的专业不同。律师的强项在于法律问题，而在保荐业务和财务部分的实力是不够的。而且从专业管理的角度来说，撰写招股说明书的人员，...

未来一定走向行业化?年度卓越律师梁瑾:证券律师应对蓬勃发展的...

所以招股说明书是一个非常重要的、后续会进行追责的法律文件,自然由律师主笔撰写更为合适。在律师撰写招股说明书的过程中,可能会出现不擅长财务、行业的情况,但关键的是要写一个投资人能够看得懂的招股说明书,对此证券律师可以做到,否则美股、港股市场也都不会出现由律师撰写招股说明书的情况了。第二,证券律师撰写...

利用前保荐机构写招股书、回答问题,浙商证券及2名保代领罚单

前保荐机构参与招股说明书撰写上交所调查发现，浙商证券主要存在保荐工作缺乏独立性、未如实说明历次聘请保荐机构的情况、尽职调查履职不到位等违规情形。据罚单披露内容，浙商证券项目组进场后，平安证券员工仍多次担任项目协调会中介对接人，并作为主要分工参与人员参与招股说明书撰写、反馈问题回答等工作。根据平安证券员工...

沪市上市公司公告(4月11日)

截至本招股说明书签署日,公司拥有专利285项,其中发明专利119项,实用新型专利166项。公司曾多次承担国家863项目、国家重点研发计划项目、国家重大科技专项项目和国家智能制造专项项目,获得国家科学技术进步奖、国家技术发明奖、中国机械工业科学技术奖和中国电工技术学会科学技术奖等。

审验机构虚假陈述民事责任的制度机理

在美国证券市场中,证券律师不仅负责对证券发行注册申请的合法性出具法律意见书,还负责起草注册申请书、招股说明书等证券发行申请文件,因而需要承担严格的尽职调查义务(www.e993.com)2024年11月26日。此时,律师在证券发行申请中的角色并不限于充当“看门人”。在律师事务所负责撰写招股说明书时,要求其对财务数据的核验承担特别注意义务才具有合理性。

百济神州: 美股公告:S-3表格

资我们的证券之前,仔细阅读本招股说明书、任何适用的招股说明书补充文件和任何相关的自由撰写招股说明书,以及在“您在哪里可以找到更多信息”和“通过援引方式纳入”项下所述的通过援引方式纳入本招股说明书的信息。????您应当仅依赖通过援引纳入本文件或者本招股说明书中提供的信息。我们及任何出售股东均未授权任...

关于撰写编制招股说明书,证监会提出一系列重要意见

《指导意见》坚持以投资者需求为导向，满足不同类型投资者的多样化需求；坚持问题导向，多措并举提高招股说明书信息披露质量；坚持综合施策，形成工作合力。《指导意见》提出，督促发行人及中介机构归位尽责，高质量撰写与编制招股说明书。一是发行人及相关人员应当确保招股说明书内容真实、准确、完整，并依法配合中介机构...

IPO企业招股说明书部分要求重新撰写!科创属性属性存疑,仅有发明...

IPO企业招股说明书部分要求重新撰写!科创属性属性存疑,仅有发明专利2项关于收入问题6.1根据招股说明书披露,报告期内,发行人主营业务收入分别为48,673.99万元、48,697.62万元和47,609.62万元,其中软件开发与服务业务是公司收入的主要来源,收入分别为25,723.91万元、30,494.40万元和31,401.43万元,占主营...

法学教授投书澎湃,万字长文呼吁集资诈骗罪“轻刑化”

欺诈发行股票、债券罪,是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。